成都西菱动力科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 二零二五年七月 0 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 1 | | 第三章 | 董事会秘书职责 2 | | 第四章 | 董事会秘书的任免及工作制度 3 | | 第五章 | 附则 11 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书工作职责及程序，加强对董事会秘书工作的管理与监督，充分发挥公 司董事会秘书的作用，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规规定和《成都西菱动力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《成都西菱动力科技股份有限公司董事会议事规则》，制定本工作制 度。 第二条 公司设立董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络 人。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行政法规、 部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年七月 成都西菱动力科技股份有限公司 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的决策权限 2 | | 第三章 | 公司对外担保申请的受理及审核程序 4 | | 第四章 | 对外担保的日常管理以及持续风险控制 5 | | 第五章 | 监督检查及责任追究 7 | | 第六章 | 附则 8 | 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保管理，规范公司担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《成都西菱 动力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方 资金占用管理制度 二零二五年七月 | | | | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 防范控股股东及其他关联方资金占用的原则 2 | | 第三章 职责和措施 4 | | 第四章 责任追究及处罚 5 | | 第五章 附 则 6 | 成都西菱动力科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方 资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用成都西菱动力科技股份 有限公司（以下简称"公司"）资金、侵占公司利益的长效机制，杜绝控股股东 及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及 《成都西菱动力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 经营性资金占用：是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用：是指为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、 广告等期间费用， ...

成都西菱动力科技股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年七月 | | | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 | 3 | | 第三章 | 募集资金使用 | 4 | | 第四章 | 募集资金投向变更 | 8 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 | 10 | | 第六章 | 附 则 | 12 | 成都西菱动力科技股份有限公司 募集资金管理制度 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"）。募集资金应当存放于董事会决定的专户中集中管理，专户不得存放 非募集资金或用作其他用途。 募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户） 原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 第一章 总 则 第一条 为规范成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监 管 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 章程 二零二五年七月 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | | 股份转让 9 | | 第四章 | 股东和股东会 | 10 | | 第一节 | | 股东的一般规定 10 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 12 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 14 | | 第四节 | | 股东会的召集 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 18 | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | | 董事 27 | | 第二节 | | 独立董事 30 | | 第三节 | | 董事会 34 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 40 | | 第六章 | 高级管理人员 | 42 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 | ...

成都西菱动力科技股份有限公司 关联交易管理办法 二零二五年七月 | | | | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人 2 | | 第三章 | 关联交易事项 4 | | 第四章 | 关联交易的回避措施 6 | | 第五章 | 关联交易的审议与披露 8 | | 第六章 | 关联交易的价格 11 | | 第七章 | 补救措施及法律责任 12 | | 第八章 | 附 则 13 | 第一章 总 则 第一条 为规范成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正 的原则，根据《中华人民共和国公司法》（下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制订本办法。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得 ...

二〇二五年七月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 舆情管理机构及工作职责 3 | | 第三章 | 舆情信息的处理原则及措施 4 | | 第四章 | 责任追究 5 | | 第五章 | 附则 5 | 成都西菱动力科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 成都西菱动力科技股份有限公司 舆情管理制度 第四条 公司董事、高级管理人员应当及时了解并持续关注公司经营管理、行业环 境和投资者结构等状况及其变化，关注公司重大舆情。 第五条 公司设立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公司董 事长担任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及各职能部门负 责人组成。 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公司舆情 管理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决定公司对外发布的相关信息， 主要工作职责包括： 第一条 为规范成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）舆情管理工 作，进一步提升舆情应对能力，妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经 营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件及 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年七月 | 第一章 总 | 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 2 | | 第三章 | 股东会的提案和通知 4 | | 第四章 | 股东会的召开 6 | | 第五章 | 监管措施 12 | | 第六章 附 | 则 12 | 成都西菱动力科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会（以下简称"股东会"）的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股 东的合法权益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《成都西菱动力科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规，制 定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司全体股东、股东代理 人、董事、总经理和其他高级管理人员及列席股东会会议的其他相关人员具有法 律约束力的规范性文件。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 二零二五年七月 | 目 录 | | --- | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 决策程序 2 | | 第五章 | 议事规则 3 | | 第六章 | 附 则 3 | 第一章 总 则 第一条 为适应成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《成都西菱动力科技股份有限公司董事会议事规则》及其 他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立 ...

1、董事会审计委员会承接监事会职权，《监事会议事规则》等监事会相关制度 及薪酬方案相应废止； 2、将"股东大会"的表述统一调整为"股东会"； 3、根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法 律法规的相关规定修改《公司章程》及相关制度。 成都西菱动力科技股份有限公司 关于修改公司章程及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、修改公司章程及相关制度基本情况 成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"）于 2025 年 7 月 28 日召开第 四届董事会第二十三次会议，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引 （2025 年修订）》等法律法规的相关规定，公司拟对《公司章程》及相关制度进行 修订，主要包括： 证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2025-056 二、本次修订涉及的制度 三、审议程序 相关制度已由公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，本次修改《公司章 程》《股东会议事规则》《募集资金管理制度》《关联交易管理办法》《对外担保 管理制度》《独立董事工作制度》《累积投票制实施细 ...