深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-125 特别提示 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）15:00 网络投票时间：2023 年 12 月 28 日 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大 会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 1、出席会议的总体情况 其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 28 日上午 9:15--9:25，9:30--11:30，下午 13:00--15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 28 日 9:15 至 15:00 期间的任 意 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 $$\Xi\,{\underline{{{\mathrm{O}}}}}\,{\underline{{{\mathrm{=}}}}}\,{\underline{{{\mathrm{\#E}}}}}\,{\underline{{{\mathrm{+}}}}}\,{\underline{{{\mathrm{H}}}}}$$ | 一、本次股东大会的召集、召开程序 2 | | --- | | 二、出席本次股东大会人员资格 2 | | 三、本次股东大会的表决程序 3 | | 四、结论意见 6 | 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布 的《上市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简 称"本所"）接受深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 深圳市德方纳米科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-015 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他（电话会议） 和君咨询、鹏华基金、向日葵投资、西南财大基金会、国泰君安、 参与单位名 融创投资、明富基金、星河资本、价值源私募、第一创业证券、 称及人员姓 名 共同基金、梧桐资本、晨钟资产、览众投资、清淙投资、海通证 券、吉石资本、博智兴宇等机构投资者参与（以上排名不分先后） 时间 2023 年 12 月22 日（星期五） 地点 公司会议室 上市公司接 副总经理、董事会秘书何艳艳女士，证券事务专员梁鑫瑞女士 待人员姓名 一、 公司情况介绍 公司是一家致力于锂离子电池核心材料研发、生产和销售 的国家高新技术企业，核心产品是磷酸盐系正极材料，产品广泛 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-124 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月4日 召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第七次会议，会议分别审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司子公司曲靖市德 方纳米科技有限公司（以下简称"曲靖德方"）在确保不影响募集资金投资项目 进度、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2023年12 月4日在巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2023-113）。 近日，曲靖德方使用部分闲置募集资金进行了现金管理，现将具体内容公告 如下： | 序 | 产品 | 产品 | 金额 | 预期年化 | 结算专用账 | 受 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-123 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 对外担保概述 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月30日 召开第三届董事会第三十四次会议，并于2023年1月16日召开2023年第一次临时 股东大会，会议分别审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》《关 于向金融机构申请综合授信额度的担保事项的议案》，公司及合并报表范围内子 公司拟向银行、融资租赁公司等金融机构申请综合授信额度，总额度不超过人民 币2,150,000.00万元（不包含低风险业务额度），最终额度以金融机构实际审批的 授信额度为准，授信主要用于经营周转，授信品种包括但不限于本外币借款、银 行承兑汇票、信用证、保函等，各金融机构实际授信额度可在总额度范围内调剂。 根据上述申请的授信额度，公司及全资子公司、控股子公司拟为公司的全资子公 司、控股子公司的上述综合授信向金融机构提供无偿担保，担保金额不超过 1,710,000.00万元， ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充 分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳市德方纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责 的开展工作，维护公司整体利益。 第六条 公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。 1 深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第七条 在年审会计师进场前，独立董事应和年审注册会计师对审计计划、 审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-120 特别提示： 截至本公告披露日，公司及控股子公司提供的担保（含公司对控股子公司的 担保及控股子公司对控股子公司的担保）余额超过公司最近一期经审计净资产的 100%，前述担保主要为公司为合并报表范围内的子公司的授信额度提供的担保， 风险处于公司可控范围内，请投资者充分关注担保风险。 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于向金融机构申请综合授信及相关担保事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 资子公司、控股子公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的全资子公司、控 股子公司）使用。上述综合授信额度不等于公司的实际融资额度，实际融资额度 应在授信额度内，具体融资金额将视公司资金的实际需求合理确定，融资金额以 公司与金融机构实际发生的融资金额为准。 公司及全资子公司、控股子公司拟为公司的全资子公司、控股子公司（含授 权期限内新设立或纳入合并范围的全资子公司、控股子公司）的上述综合授信向 金融机构提供无偿担保，担保金额不超过人民币1,200,000.00万元；公司关联方孔 令涌先生 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 关联自然人为公司及子公司申请综合授信提供担保暨关联交易的 核查意见 作为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"、"公司"） 2021 年度向特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰联合证券有限责任 公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）对德方纳米关联自然人为公司 及子公司申请综合授信提供担保暨关联交易的事项进行了核查，并发表如下意见： 一、关联交易概述 为满足公司生产经营的资金需求，确保公司持续发展，公司及合并报表范围 的子公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的全资子公司、控股子公司）拟 向银行、融资租赁公司等金融机构申请综合授信额度，总额度合计不超过人民币 1,600,000.00万元（不包含低风险业务额度），最终额度以金融机构实际审批的授 信额度为准，授信品种包括但不限于本外币借款、银行承兑汇票、信用证、保函 等，各金融机构实际授信额度可在总额度范围内调剂。 本次申请综合授信 ...

第一章 总则 深圳市德方纳米科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市德方纳米科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》 《深圳市德方纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据相关法律法规及《公司章程》的规 定设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 委员会组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，独立董事应当过半数。委员中至少有一名独立董事为 会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名， ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | | 股份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事会 25 | | 第一节 | | 董事 25 | | 第二节 | | 董事会 29 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | | 监事会 36 | | 第一节 | | 监事 36 | | 第二节 | | 监事会 36 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | | 财务会计制度 ...