深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市德方纳米科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于开展套期保值业务的可行性分析报告 一、 开展套期保值业务的背景 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）主要从事磷酸盐系 正极材料的研发、生产和销售，主要产品为磷酸盐系正极材料等产品。鉴于公司 主要原材料锂盐的价格受市场价格波动影响明显，为减少生产经营相关原材料价 格波动给公司经营带来的不利影响，公司拟利用期货工具的避险保值功能，根据 生产经营计划择机开展商品套期保值业务。受国际政治、经济形势、金融环境波 动和其他不确定性事项等多重因素影响，近年来本外币汇率波动的不确定性增强， 为防范汇率波动风险，降低市场波动对公司经营及损益带来的影响，公司拟开展 与日常经营相关的外汇套期保值业务。 二、 开展套期保值业务的情况概述 公司董事会授权经营管理层及其授权人士开展套期保值业务，并按照公司制 定的《套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务操作及管理。 （一）商品套期保值 1、交易品种 公司拟开展的商品套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营业务有 直接关系的锂盐期货品种。 2、资金额度及业务期间 根据公司资产规模及业务需求情况，公司及子公司累计开展的商品套 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-035 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为真实、客观地反映深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的财务状况及资产价值，根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司会计政策的相关规定，本 着谨慎性原则，对截至2023年12月31日合并报表范围内可能发生减值迹象的相关 资产计提了减值准备。现将相关情况公告如下： 一、 本次计提减资产值准备情况概述 1、本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》和公司的会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，为 真实反映公司财务状况，向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，公司 对截至2023年12月31日的应收账款、应收款项融资、其他应收款、长期应收款、 存货、其他权益工具、长期股权投资、固定资产、无形资产等各类资产进行了减 值测试， ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-030 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 召开第四届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委 托理财的议案》，为提高资金使用效率，在确保日常运营和资金安全的情况下， 公司及合并报表范围内的子公司拟使用不超过15亿元闲置自有资金购买安全性 高、流动性好、风险低的理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投 资回报。本次使用闲置自有资金进行委托理财不构成关联交易，不构成《上市公 司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。现将具体情况公告如下： 一、 投资概况 （一） 投资目的 （二）投资额度及期限 公司及合并报表范围内的子公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 15亿元的闲置自有资金进行委托理财。在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。 （三）投资品种 为严格控制风险， ...

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定的要求，深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会对公司 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况报告如 下： 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 一、证券投资情况 1、证券投资概述 公司于 2022 年 6 月 27 日召开第三届董事会第二十九次会议，会议审议通过 了《关于作为基石投资者参与天齐锂业股份有限公司香港首次公开发行的议案》， 同意公司使用自有资金不超过 16,000 万美元（包括经纪佣金、香港联合交易所 交易费及证监会交易费等）作为基石投资者参与认购天齐锂业股份有限公司（以 下简称"天齐锂业"）在香港联合交易所（以下简称"联交所"）的首次公开发 行股份。公司作为基石投资者参与天齐锂业战略配售有助于公司借助资本市场优 势促进公司与产业链优质企业深化合作，巩固双方的合作关系，对公司实现"全 球领先的新能源材料解决方案提供商"的战略目标具有积极意义。 2022 年 7 月 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-025 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"或"公司"）于 2024年4月22日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第八次会议，会议 分别审议通过了《关于日常关联交易额度预计的议案》，现将具体情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 1、日常关联交易概述 根据公司业务发展和日常经营的需要，公司及合并报表范围内的子公司预计 与关联方曲靖市华祥科技有限公司及其合并报表范围内子公司（以下简称"曲靖 华祥"）、曲靖市飞墨科技有限公司（以下简称"曲靖飞墨"）、曲靖宝方工业气体 有限公司（以下简称"曲靖宝方"）和云南田边智能装备有限公司（以下简称"云 南田边装备"）发生关联交易，预计额度共计不超过人民币 82,320.00 万元，期限 为公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之 日止。 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第十次会议 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"或"公司"）2021 年度向 特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对德方纳米开展套期保值业务情况进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、开展套期保值业务的概述 （一）商品套期保值业务 公司开展商品套期保值业务以现货需求为依据，不以投机为目的，主要为有 效规避和降低锂盐产品市场价格剧烈波动对公司经营带来的影响，有利于公司的 正常经营，具有必要性。 2、交易品种 公司拟开展的商品套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营业务有 直接关系的锂盐期货品种。 3、资金额度及业务期间 根据公司资产规模及业务需求情况，公司及子公司累计开展的商品套期保值 业务的保证金最高余额不超过人民币 3 亿元（不含期货标的实物交割款项），上 1 核查意见 述额 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作 为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"或"公司"）2021 年度向特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对德方纳米 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：深圳市德方纳米科技股份有限公司、全 资子公司及控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 核查意见 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理结构、公司组织架构、人力 资源管理、内部审计情况、企业文化、销售、采购、生产与质量、货币资金 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-037 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《2023年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。为了便于广大投资者进一步了解公司2023年年度经营情况， 公司定于2024年4月30日（星期二）通过"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 2023年度网上业绩说明会。现将具体情况公告如下： 一、 本次业绩说明会召开的时间、地点和方式 1、召开时间：2024 年 4 月 30 日（星期二）下午 15:00–16:30 2、召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 3、召开方式：网络文字互动方式 二、 公司出席人员 董事长孔令涌先生，总经理贾利明先生，财务总监林旭云女士，副总经理、 董事会秘书何艳艳女士，独立董事李海臣先生，保荐代表人肖耿豪先生 ...

2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事述职报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 作为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人毕晓婷，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现 任公司独立董事、北京德恒（深圳）律师事务所律师、深圳市怡亚通供应链股份 有限公司独立董事。2020 年 8 月起任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司 ...