宁波利安科技股份有限公司 总经理工作细则 宁波利安科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范总经理行为，提高其工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进 公司生产经营管理工作的顺利完成，维护公司、股东及全体员工的合法权益，特 制定本细则。 第三条 本规则对总经理、副总经理、财务负责人等《公司章程》规定的高 级管理人员具有约束力。董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理的任职资格： （一） 具有丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验；熟悉国 家有关法律、法规及政策；具备一定的税务、财务及会计知识； （二） 洞悉行业发展趋势，并能作出正确的企业经营决策； （三） 具有实施有效激励与监督，沟通与协调，团队建设及建立高效组 织架构的能力； 第二条 本细则依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《宁 波利安科技股份有限公司章程》（ ...

宁波利安科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主 性，维护公司和全体股东，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及《宁波利安科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，遵照《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》的相关要求，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全 ...

宁波利安科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 21 | | | 第五章 | | 董事和董事会 | 25 | | 第一节 | | 董事的一般规定 25 | | | 第二节 | | 董事会 | 29 | | 第三节 | | 独立董事 | 32 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 35 | | | 第六章 | | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 ...

宁波利安科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 第四条 审计委员会召集人和委员均由董事会任命及罢免。 二零二五年十月 第五条 审计委员会召集人的主要职责权限为： 宁波利安科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《宁波利安科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文 件，本公司设立董事会审计委员会，并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部 审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第六条 审计委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满，可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事或独立 ...

二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 宁波利安科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 宁波利安科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一条 为了规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理架构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《宁波利安科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 除法律法规、中国证监会和深圳证券交易所相关规则另有规定外，出现下列规定 情形的，在改选出的董事就任前 ...

宁波利安科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间 长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实 现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《宁波利安科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它法律、法规和规范性文件的规定， 结合本公司实际情况，特制订本管理制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利 ...

宁波利安科技股份有限公司 （一）会议的时间、地点； （二）会议的召开方式； 独立董事专门会议制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《宁 波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程 "）、《宁波利安科技股 份有限公司独立董事工作制度》及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独 立董事参加的会议。 第三条 公司应当根据需要定期或不定期召开独立董事专门会议，半数以 上独立董事可以提议召开会议。 第四条 公司原则上应不迟于会议召开前3日通知全体独立董事并提供相 关资料和信息。因情况紧急，需要尽快召开临时会议的，可以随时通过电话或者 其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第五条 会议通知应当至少包括以下内容： （ ...

宁波利安科技股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《宁波利安科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信 誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司 对子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。 公司全资子公司、控股子公司以及拥有实际控制权的参股公司的对外担保， 视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司全资子公司、控股子公司以及拥 有实际控 ...

第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的 相关规定： 宁波利安科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 宁波利安科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范宁波利安科技股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范 性文件，以及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指直接持有公司股本总额超过50%的股东； 或者持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以 对股东会的决议产生重大影响的股东。 第七 ...

宁波利安科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 宁波利安科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事 会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规以及《宁波利安科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 本细则未规定事宜公司董事会秘书应遵守《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及其他现行有关法律、法规和《公司章程》的规定。 第二章 董事会秘书的地位、任职资格及聘任 第三条 公司设董事会秘书一名，经董事长提名由董事会聘任。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者《公司章程》规定的 其他高级管理人员担任。 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规及《公司章程》对公司 高级管理人员 ...