宁波利安科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间 长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实 现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《宁波利安科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它法律、法规和规范性文件的规定， 结合本公司实际情况，特制订本管理制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利 ...

宁波利安科技股份有限公司 （一）会议的时间、地点； （二）会议的召开方式； 独立董事专门会议制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《宁 波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程 "）、《宁波利安科技股 份有限公司独立董事工作制度》及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独 立董事参加的会议。 第三条 公司应当根据需要定期或不定期召开独立董事专门会议，半数以 上独立董事可以提议召开会议。 第四条 公司原则上应不迟于会议召开前3日通知全体独立董事并提供相 关资料和信息。因情况紧急，需要尽快召开临时会议的，可以随时通过电话或者 其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第五条 会议通知应当至少包括以下内容： （ ...

宁波利安科技股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《宁波利安科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信 誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司 对子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。 公司全资子公司、控股子公司以及拥有实际控制权的参股公司的对外担保， 视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司全资子公司、控股子公司以及拥 有实际控 ...

第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的 相关规定： 宁波利安科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 宁波利安科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范宁波利安科技股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范 性文件，以及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指直接持有公司股本总额超过50%的股东； 或者持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以 对股东会的决议产生重大影响的股东。 第七 ...

宁波利安科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 宁波利安科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事 会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规以及《宁波利安科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 本细则未规定事宜公司董事会秘书应遵守《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及其他现行有关法律、法规和《公司章程》的规定。 第二章 董事会秘书的地位、任职资格及聘任 第三条 公司设董事会秘书一名，经董事长提名由董事会聘任。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者《公司章程》规定的 其他高级管理人员担任。 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规及《公司章程》对公司 高级管理人员 ...

宁波利安科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波利安科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合 法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规,及《宁波利安科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《宁波利安科技股份有限公司信 息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当对内幕信 息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人信 息的真实、准确、完整和及时报送，董事长为主要责任人。董事会秘书为公 司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 备案工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署 ...

宁波利安科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规和规范性文件及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及非公开发行证券方式向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度 的有效实施。董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资金安全， 不得操控上市公司擅自或者变相改变募集资金用 ...

宁波利安科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书应负责落实召开股东会的各项筹备和组织工作。 第三条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司 ...

宁波利安科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十月 宁波利安科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司相 关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》（以下简称"《暂缓与豁免管理规定》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等有关法律、法规、规范性文件和《宁波利安科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司证券部负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构。 第三条 本制度对公司、公司股东、实际控制人、公司全体董事、高级管理 人员以及公司各部门及相关人员等相关信息披露义务人具有约束力。 第 ...

宁波利安科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 二○二五年十月 第一章 总则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务， 维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律法规、 规范性文件以及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人在定期报告、临时报告暂缓、豁免披露按 照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规定或 者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司及相关信息披露义务人应审慎判断应当披露的信息是否存在相 关法律法规及深交所相关业务规则规 ...