安福县海能实业股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2025]0011000005 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安福县海能实业股份有限公司 内部控制审计报告 （截至 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2025]0011000005 号 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了安福县海能实业股份有限公司（以下简称海能实 业）2 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 开展远期结售汇业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为安福 县海能实业股份有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司开展远期 结售汇业务事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、开展远期结售汇业务的目的 公司海外销售主要采用美元进行结算，当收付货币汇率出现较大波动时，汇 兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有效扩大产品出口，降低汇率波动 对公司业绩的影响，公司及合并报表范围内各级子公司计划开展远期结售汇业务。 二、远期结售汇品种 公司将以远期结售汇业务作为规避汇率风险的有效工具，只限于进出口业务 所使用的主要结算货币美元，开展交割期与预测回款期一致，且金额与预测回款 金额相匹配的远期结售汇业务。公司只允许与经国家外汇管理 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为安福县海能实业股份 有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司《2024 年度内 部控制评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了审慎核查，具体核查情况如 下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为安福县海能实业股份 有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司使用闲置自有 资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，结合公司实际经营情况， 合理使用部分闲置自有资金进行现金管理，能够提高公司资金使用效率，增加公 司收益，为公司及股东取得较好的投资回报。 （二）投资额度和资金来源 公司及合并报表范围内各级子公司拟使用总额度不超过人民币 8 亿元或等 值外币的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。 公司用于现金管理的资金为暂时闲置的自有资金，资金来源合法、合规。 （三）投资品种 为控制风险，公司将 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为安福县 海能实业股份有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对公司 2024 年年度募集资金存放与使用情况进行了 审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安福县海能实业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕225 号）批 准，安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行的可转 债共计 6,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 60,000.00 万元， 扣除应付公司保荐及承销费用人民币 8,480,000.00 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为安福县 海能实业股份有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，对公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了 审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安福县海能实业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕225 号）批 准，安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行的可转 债共计 6,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 60,000.00 万元， 扣除应付公司保荐及承销费用人民币 8,480,000.00 元（含税）后，余额人民币 591,520,00 ...

安福县海能实业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 郭晓丹 各位股东及股东代表： 本人作为安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关法 律、法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会 议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，努力维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康的发展 起到了应有的作用。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 郭晓丹，女，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，法学硕士。现任 北京市中伦律师事务所合伙人。2019 年 11 月至今，任海能实业独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性 ...

安福县海能实业股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和其他有 关规定，结合公司的具体情况，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规和规范性文件规定，在 安福县海能实业有限公司的基础上以整体变更方式发起设立的股份有限公司。 公司于 2009 年 7 月 15 日依法在安福县市场监督管理局注册登记，取得营业执 照，统一社会信用代码为：91360829690971719T。 第三条 公司于 2019 年 7 月 3 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,122 万股，均为向境内投资 人发行的以人民币认购的内资股，于 2019 年 8 月 15 日在深圳 ...

安福县海能实业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 何业军 各位股东及股东代表： 本人作为安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关法 律、法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会 议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，努力维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康的发展 起到了应有的作用。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 何业军，男，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年出生，2005 年获华中科 技大学信息与通信工程专业工学博士学位，曾先后在香港理工大学、香港中文大 学、加拿大滑铁卢大学、美国佐治亚理工学院、新加坡国立大学工作或访问。现 为深圳大学电子与信息工程学院教授、博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专 家，中国通信学会会士， ...