江西耐普矿机股份有限公司 董事和高级管理人员持股及持股变化管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 董事和高级管理人员持股及持股变化管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《上市规 ...

独立董事 2024 年度述职报告 （孔德海） 本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充 分发挥了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维 护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职 责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人孔德海，男，1969 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历。1991 年 7 月至 1996 年 9 月，任山东三联集团工业公司软件部主任； 1999 年 7 月至 2000 年 5 月，任山东三联集团商业公司商场副总经理；2000 年 6 月至 2001 年 8 月，任经济观察报社行政总监；2001 年 9 月至 2002 年 3 月任亚 布力中国企业家论坛副秘书长；2002 年 4 月至 2013 年 9 月，任中国企业家杂志 社社长助理；2014 年 1 月至 2018 年 1 月，任北京合锐 ...

江西耐普矿机股份有限公司 股东会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 江西耐普矿机股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 相关法律、法规、规范性文件和《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， ...

江西耐普矿机股份有限公司 重大事项报告制度 江西耐普矿机股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第二章 一般规定 第五条 公司董事会是公司重大事项的管理机构。 第六条 公司董事会办公室是董事会重大事项管理的办事机构，负责人为董 事会秘书。经董事会授权，董事会办公室负责公司重大事项的管理及对外信息披 露工作，具体包括公司应披露的定期报告和临时报告。 第七条 报告义务人（一般知情人除外）为重大事项内部报告第一责任人（以 下简称"报告第一责任人"），负有敦促本部门或单位内部涉及重大事项的信息 收集、整理的义务以及向董事会办公室报告其职权范围内所知悉重大事项的义务。 公司各部门、公司控股子公司负责人可指定熟悉相关业务和法规的人员担任重大 事项内部报告的联络人，并报备公司董事会办公室。 江西耐普矿机股份有限公司 重大事项报告制度 公司控股股东及持有公司 5%以上股份的股东，在出现本制度第三章规定的 情形时，应在 2 个工作日内将有关重大事项的信息向公司董事会办公室报告。 第八条 报告义务人在重大事项的信息尚未披露前，负有保密义务。 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称公司）的信息披露工 作，保证公司及 ...

第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时为 公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成本。 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，实 现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《上市公司规范指引》）、《上市公司投资者关系 管理工作指引》和其它相关法律、法规和规范性文件及《江西耐普矿机股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本管理 办法。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之 ...

江西耐普矿机股份有限公司 募集资金管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 募集资金管理办法 为了规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 （以下简称"《第2号指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规和规 范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资 项目。公司变更募集资金用途必须经过股东会批准，并履行信息披露义务和其他 相关法律义务。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用状况， ...

江西耐普矿机股份有限公司 舆情管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股票及其衍生品交易价格、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实 保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、 法规及规范性文件和《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （二）拟定各类舆情信息的处理方案； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股票及其衍生品交 易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作； 江西耐普矿机股份有限公司 舆情管理制度 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统 ...

江西耐普矿机股份有限公司 外部信息使用人管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得从事内幕交易、市场操纵或者其 他欺诈活动。非经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息，一旦出现泄露 情形，应当立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，应当立即向深圳证券 交易所报告。 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿 机股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 ...

二、年度履职概况 （一）出席会议情况 独立董事 2024 年度述职报告 （赵爱民） 本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥 了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵爱民，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生 学历，教授。1989 年 1 月至 1990 年 9 月任北京科技大学助教；1990 年 10 月至 1991 年 7 月任北京科技大学赴宝钢高校教师社会实践团助教；1991 年 8 月至 1996 年 6 月任北京科技大学讲师；1996 年 7 月至 2002 年 2 月任北京科技大学副教授； 2002 年 3 月至 2003 年 4 月任德国亚琛工业大学访问教授；2003 年 5 月至今任北 京科技大学教授。 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为切实维护江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）股东 利益，进一步加强公司的财务审计工作，提高财务信息质量，规范会计师事务所 选聘（含"新聘"、"续聘"、"改聘"）行为，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等有关法律法规和规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘其他专项审计业务的会计师事务所或承办公司资产评估业务的资产评估机构， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 江西耐普矿机股份有限公司 会计师事务所选聘制度 江西耐普矿机股份有限公司 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有 ...