江西耐普矿机股份有限公司 内部审计制度 第一条 为进一步规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，促使 公司持续健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作 的规定》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《江西耐普矿机股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制 相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 一般规定 第五条 公司应当设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、 公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 公司的内部审计部门是公司审计部，审计部对公司及子公司行使内部审计职 能，根据需要，可以配合中介机构开展工作。 江西耐 ...

江西耐普矿机股份有限公司 章 程 二零二五年四月 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | | 第四章 股东和股东会 | 7 | | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 26 | | | 第二节 | 董事会 | 29 | | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 36 | | | 第六章 ...

江西耐普矿机股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 江西耐普矿机股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件和《江西耐普矿机股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名成员组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，主任委员 负责主持委员会 ...

江西耐普矿机股份有限公司 信息披露管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关规定及《江西耐普矿机股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司从事对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能产生 重大影响的公司行为的信息披露、保密，或从事对公司股票及其衍生品种交易价 格或者投资决策可能产生重大影响的所发生事件的信息披露、保密，适用本办法。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第三条 公司信息披露的原则 （一）及时、公平地披露所有对公司股票、可转换为股票的公司债券及其他 衍生品种的交易价格可能产生重大影响的信息； （二）真实、准确、完整、及 ...

江西耐普矿机股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 江西耐普矿机股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件和 《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构； 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名成员组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设委员会主任（召集 ...

江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息保密制度 江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息保密制度 第一章 总则 第一条 为规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关 法律、法规、部门规章和规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会办公室是董事会的常设综合办事机构。经董事会授权， 公司董事会办公室具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。董事会秘书为 公司内部信息保密工作负责人。证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密 工作。 第四条 公司董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（询问）、服务工作。 第 ...

江西耐普矿机股份有限公司 关联交易管理办法 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《企业会计准则第36号--关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《江西 耐普矿机股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办 法。 江西耐普矿机股份有限公司 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （独立董事除外）、高级管 ...

江西耐普矿机股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，提高公司管理水平，建立和完善经营者的约束激励机制，充分调动高级 管理人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，保证公司健康、持续、稳 定发展，加强和规范公司董事和高级管理人员薪酬的管理，根据《中华人民共和 国公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 适合本制度的董事和高级管理人员包括：公司董事以及总经理、副 总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。 第三条 董事和高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则； 1．坚持按劳分配与权、责、利相结合的原则； 2．实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； 3．薪酬与公司长远利益相结合的原则，确保主营业务增长，防止短期行为， 促进公司的长期、稳定发展； 4．薪酬标准以公开、公正、透明为原则，参照目前的实际收入水平确定， 既要有利于强化激励与约束机制，又要符合企业的实际情况； 5．薪酬收入坚持"有奖有罚，奖罚对等，激励与 ...

| 编制单位：江西耐普矿机股份有限公司 | | | | | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2024年期初占用资 | 2024年度占用累计 | 2024年度占用 | 2024年度偿还累计 | 2024年期末占用资 占用形成原因 | | | 资金占用 | | 的关联关系 | 的会计科目 | 金余额 | 发生金额（不含利 息） | 资金的利息 （如有） | 发生金额 | 金余额 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | — | — | — | | | | | | — | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | — | — | — | | | | | | — | | 其他关联方及其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | — | — | ...

江西耐普矿机股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《江西耐普矿机股 份有限公司章程》《审计委员会实施细则》等规定和要求，江西耐普矿机股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京德 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 皓国际"） | | | | | | | | | 成立日期 | 2008 12 月 8 组织形式 | 年 | 特殊普通合伙 | | 日 | | | | | 注册地址 | 北京市西城区阜成 ...