中国国际金融股份有限公司 关于西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐总结报告书 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"派瑞股份"、"公司"、 "发行人"或"上市公司"）于 2020 年 5 月 7 日在深圳证券交易所上市，持续督 导期至 2023 年 12 月 31 日止。中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公 司"、"保荐机构"）作为派瑞股份首次公开发行股票并上市的保荐机构，于上市 之日起对公司进行持续督导工作。截至目前，持续督导期已满，现根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文 件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥116,853,097.70, a decrease of 33.53% compared to ¥175,790,774.77 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥22,019,486.02, down 59.95% from ¥54,979,783.42 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥15,008,839.14, a decline of 68.03% from ¥46,953,953.64 in 2022[24]. - The cash flow from operating activities for 2023 was ¥32,234,547.86, a decrease of 67.79% compared to ¥100,076,207.44 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 were ¥933,971,500.98, a decrease of 1.43% from ¥947,536,987.75 at the end of 2022[24]. - The company's basic earnings per share for 2023 were ¥0.0688, down 59.98% from ¥0.1719 in 2022[24]. - The company's total revenue for 2023 was ¥116,853,097.70, a decrease of 33.53% compared to ¥175,790,774.77 in 2022[52]. - Revenue from the power electronics industry was ¥116,205,910.33, accounting for 99.45% of total revenue, down 33.78% from ¥175,495,699.55 in the previous year[52]. - Sales volume of power electronic devices decreased by 68.18% to 8,348.52 units in 2023, compared to 26,160.58 units in 2022[54]. - The gross margin for the power electronics industry was 44.51%, down 4.98% from the previous year[53]. Dividend and Profit Distribution - The profit distribution plan approved by the board is to distribute a cash dividend of 0.1203 CNY per 10 shares (including tax) based on a total of 320,000,000 shares[6]. - The cash dividend distribution plan is set at CNY 0.1203 per 10 shares, totaling CNY 3,849,600.00[134]. - The cash dividend represents 100% of the total profit distribution amount[134]. - The company distributed cash dividends of RMB 0.31 per share, totaling RMB 9,920,000, based on a total share capital of 320,000,000 shares for the 2022 fiscal year[130]. Business Operations and Strategy - The company is actively participating in bidding for UHVDC projects while focusing on product production[3]. - The company has established itself as a leader in the high-voltage, high-power, and large-diameter thyristor sector, capturing a significant share of the domestic market[36]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the power semiconductor sector[100]. - The company aims to leverage its expertise in power conversion technology to capture new market opportunities[100]. - The company is currently developing key components for direct current transmission technology, aiming to enhance product characteristics and meet diverse customer needs[61]. - The company has a strategic plan to invest in new technologies and product development to drive future growth[100]. - The company is actively exploring potential mergers and acquisitions to enhance its competitive position in the market[100]. Research and Development - Approximately 36.87% of the company's workforce is dedicated to research and development, with a team of about 153 personnel[41]. - The company has developed a series of new power devices, including IGCT and FRD, which have been successfully applied in multiple ultra-high voltage flexible direct current transmission projects[40]. - The company is actively involved in the research and development of high-voltage fast recovery diodes to meet the needs of flexible DC transmission applications[49]. - Research and development expenses increased by 31.08% to ¥10,575,269.58, representing 9.05% of total revenue, up from 4.59% in 2022[60][62]. - The company has submitted 12 patent applications during the reporting period, including 4 invention patents[45]. Governance and Compliance - The board of directors consists of six members, including three independent directors, ensuring compliance with relevant laws and regulations[91]. - The company has established a complete and independent financial department, enabling it to make independent financial decisions and manage its own accounting system[94]. - The company has implemented strict information disclosure practices, ensuring timely and accurate communication with investors[92]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and business operations[94]. - The company has established specialized committees within the board, all chaired by independent directors, to provide professional opinions for decision-making[91]. - The company has a transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management, ensuring accountability and compliance with legal standards[92]. Market and Industry Outlook - The power semiconductor industry is expected to grow significantly due to increasing demand from traditional sectors and emerging fields like new energy and IoT, supported by government policies[85]. - The company has accumulated a strong technical foundation in high-power semiconductor devices but faces risks related to technological upgrades and market uncertainties[86]. - The company emphasizes the importance of adapting to market trends and developing new products to meet the evolving demands of the energy sector[86]. - The company has received policy support from the government, which is expected to accelerate the self-sufficiency process in the power semiconductor industry[85]. Employee and Talent Management - The employee composition includes 134 production staff, 18 sales personnel, 153 technical staff, 10 finance staff, 46 administrative staff, and 54 logistics staff[126]. - The company has a total of 2 PhD holders, 42 Master's degree holders, 210 Bachelor's degree holders, 98 diploma holders, and 63 individuals with education below diploma level[126]. - The company has implemented a competitive salary policy to attract and retain talent, ensuring compliance with national labor laws[127]. - The company has established a scientific performance management system to enhance employee motivation and promote business development[127]. - The company has a comprehensive training program aimed at improving employee skills and ensuring professional qualifications[128]. Financial Management and Investments - The company has committed to investing ¥26,931,000.00 in the development of high-power semiconductor devices, with a project completion target set for June 30, 2026[77]. - The company has a remaining balance of ¥58,318,239.46 in its fundraising account as of December 31, 2023[76]. - The company has invested 20 million RMB in bank wealth management products, with no overdue amounts or impairment losses reported[195]. - The company has maintained a stable financial position with no major guarantees or loans reported[193]. Risk Management - The company reported a significant decline in net profit and operating cash flow, raising concerns about its future operational stability[24]. - The company emphasizes the importance of maintaining high standards in corporate governance and operational efficiency[100]. - The internal control system has been continuously improved to enhance operational management and risk prevention[136]. - There were no significant internal control deficiencies identified during the reporting period[139]. Shareholding and Stock Management - The company reported a total shareholding of 2,720,000 shares at the end of the reporting period, with a decrease of 414,400 shares during the period[99]. - The controlling shareholder commits to increase the company's shares by at least 1% but not exceeding 2% of the total share capital within 12 months through centralized bidding on the stock exchange[155]. - The company has a shareholding reduction commitment where no more than 25% of the total shares held can be transferred annually by directors and senior management[154]. - The company has established a mechanism to report any changes in shareholdings to ensure adherence to the commitments made[154].

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师履职情况评估 公司第二届董事会第三十二会议、第二届监事会第二十七次会议及 2022 年度股东 大会审议通过了《关于聘请 2023 年度财务和内控审计机构的议案》，同意继续聘任中审 众环为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事对上述议案进行了事前认可并发表了同 意的独立意见。 二、年审会计师履职情况 中审众环严格遵守《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合相关规定要 求及公司 2023 年年度报告工作安排，对公司 2023 年度财务报表进行了审计，对公司年 度募集资金存放与使用、内部控制自我评价情况进行审核并出具了鉴证报告，同时对年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行审核并出具了专项报告。 及履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》和西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"）的《公 司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员 ...

关于西安派瑞功率半导体变流技术 股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2024)0800036号 目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 关于西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024)0800036 号 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"派瑞 股份公司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、 合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后 附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简 称"汇总表"）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真 实、合法、完整的审核证据是派瑞股份公司管理层的责任，我们的责任是在执 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份公司 审 计 报 告 众环审字(2024)0800019号 目 录 审计报告 起始页码 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 审 计 报 告 众环审字(2024)0800019 号 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"派瑞股份公司"） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 派瑞股份公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二 ...

证券代码：300831 证券简称：派瑞股份 公告编号：2024-017 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 关于 2023 年度内部控制自我评价报告及相关意见公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开的第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第三 十一次会议，审议通过了《关于审议公司<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》， 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度内部控制情况出具了鉴证报 告，保荐机构中国国际金融股份有限公司对公司《2023 年度内部控制自我评价报告》 出具了专项核查意见。现将相关内容公告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律 法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2023 年度工作中，本人认真履行了 独立董事的职责，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法 权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下: 一、基本情况 刘进军，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授。曾任西安交通大学 电气学院副院长、西安交通大学教务处处长、深圳可立克科技股份有限公司独立董事；现 任西安交通大学教师、西安爱科赛博电气股份有限公司独立董事、公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 1.出席会议情况 2023 年度 ...

证券代码：300831 证券简称：派瑞股份 公告编号：2024-014 1、西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 会第三十六次会议的会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过电子邮件形式送达至各位董事。 2、本次董事会会议于 2024 年 3 月 28 日下午 14:00 在公司 2#楼大会议室以现场结 合通讯表决的方式召开。 3、本次董事会会议应出席的董事人数 6 人，实际出席会议的董事人数 6 人(其中董 事蒋毅敏以通讯表决方式出席会议)，没有董事委托其他董事代为出席或缺席本次会议， 与会董事以现场记名投票结合通讯表决方式对会议审议议案进行了表决。 4、本次董事会会议由董事长陆剑秋先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本 次董事会会议。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西 安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》的有关规定。 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 第二届董事会第三十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事 ...

证券代码：300831 证券简称：派瑞股份 公告编号：2024-015 二、监事会会议审议情况 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 第二届监事会第三十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事 会第三十一次会议的会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过电子邮件形式送达至各位监事。 2、本次监事会会议于 2024 年 3 月 28 日下午 16:00 在公司 2#楼大会议室以现场结 合通讯表决方式召开。 3、本次监事会会议应出席的监事人数 3 人，实际出席会议的监事人数 3 人(其中监 事翁琦以通讯表决方式出席会议)，没有监事委托其他监事代为出席或缺席本次会议， 与会监事以现场记名投票方式对会议审议议案进行了表决。 4、本次监事会会议由监事会主席高健全先生主持，公司董事会秘书列席了本次监 事会会议。 5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西 安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》的有关规定。 经与 ...

钟彦儒，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，教授。曾任职于西安理工大学 电气工程系，历任讲师、副教授、教授，2015 年 2 月退休；曾任陕西省兴平化肥厂技术员、 陕西省机械研究所技术员、博世力士乐电子传动与控制（西安）有限公司总工程师、西安 春日电气有限公司董事、总经理；现任苏州伟创电气科技股份有限公司独立董事、公司独 立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律 法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2023 年度工作中，我认真履行了独 立董事的职责，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对 相关事项发表了独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权 ...