康华生物董事会审计委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一条 为强化成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，确保董事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都康华生物制品股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《上市公司治理 准则》，公司特设董事会审计委员会，并制订本制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一 名独立董事为会计专业人士。同时，审计委员会委员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业 人士担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董 事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委 ...

公司根据整体实际经营发展对资金的需求，公司拟向银行申请综合授信，总 额不超过人民币250,000.00万元（大写：贰拾伍亿元整），期限不超过十二个月。 上述综合授信额度担保方式为公司信用和自有土地、房产抵押。 授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在股东大会审议通过 的授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。授信额度期限为自股东大 会审议通过之日起十二个月。授信期限内，授信额度可循环使用。 证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-005 成都康华生物制品股份有限公司 关于2024年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月6日召开 第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关 于公司2024年度向银行申请综合授信额度的议案》，根据《公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该事项尚需提交公司 股东大会审议，具体情况如下： 在综合授信额度范围内，公司董事会提请股东大会 ...

康华生物独立董事工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，在公司董事会中设立独立董事并制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事，公司独立董事必须具有独立性。 第三条 公司独立董事依据有关法律、法规、《公司章程》享有权利并承担义 务。 第四条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事独 立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响或者其 它与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事应当认真履行职责，在 ...

康华生物独立董事专门会议工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第一条 为了进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，改善董事会结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《成 都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《成都康华 生物制品股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 ...

| 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 累计被质 押股份数 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 已质押股份情况 已质押股份限 | 占已质 | 未质押股份情况 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | (股) | | | | | | | | 占未质 | | | | | 量（股） | 比例 | 比例 | 售和冻结、标 | 押股份 | 限售和冻结 | 押股份 | | | | | | | | 记数量（股） | 比例 | 数量（股） | 比例 | | 王振滔 | 14,004,687 | 10.40% | 5,692,500 | 40.65% | 4.23% | 0 | 0 | 0 | 0 | | 奥康集团 | 16,305,468 | 12.11% | 14,125,000 | 86.63% | 10.49% | 0 | 0 | 0 | 0 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 有限公司 | | | | ...

| 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：康华生物 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈耀 联系电话：0755-22662000 | | | | | | 保荐代表人姓名：王嘉麟 联系电话：010-85127999 | | | | | | 现场检查人员姓名：陈耀、王嘉麟 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 4 2023 年 12 月 5 日 | 月 | 日至 | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监 | | | | | | 事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所 | | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2023-082 成都康华生物制品股份有限公司 特别提示： 直接持有成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"康华生物"） 股份 184,244 股（占剔除回购专用账户股份后公司总股本的 0.1378%）的股东黎 炜先生，计划自本公告披露之日起 3 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式和/ 或大宗交易方式减持公司股份不超过 184,244 股（即不超过剔除回购专用账户股 份后公司总股本的 0.1378%）。 直接持有公司股份 152,993 股（占剔除回购专用账户股份后公司总股本的 0.1144%）的股东吴明女士，计划自本公告披露之日起 3 个交易日后的 3 个月内 以集中竞价方式和/或大宗交易方式减持公司股份不超过 152,993 股（即不超过剔 除回购专用账户股份后公司总股本的 0.1144%）。 公司于近日收到股东黎炜先生、吴明女士出具的《关于股份减持计划的告知 函》。现将相关情况公告如下： 一、 股东的基本情况 | 股东名称 | 持有股份的总数量 | | 占公司总股本的 | 占公司总股本剔除公司回购专用账户 | | | --- | --- ...

成都康华生物制品股份有限公司 关于更换保荐代表人的公告 证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2023-081 本公司董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"康华生物"）于 2023 年 11 月 23 日收到民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）出具 的《民生证券关于更换康华生物持续督导保荐代表人的函》，民生证券原委派的 保荐代表人徐德彬先生因工作需要，不再继续担任公司首次公开发行股票并在创 业板上市的持续督导保荐代表人。为保证持续督导工作有序进行，民生证券委派 王嘉麟先生接替徐德彬先生担任持续督导保荐代表人，继续履行持续督导责任。 本次变更后，公司首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐代表人 为陈耀先生和王嘉麟先生，持续督导期截至中国证券监督管理委员会和深圳证券 交易所规定的持续督导义务结束为止。 公司董事会对徐德彬先生在公司首次公开发行股票并在创业板上市以及持 续督导期间所作的工作表示衷心感谢！ 王嘉麟先生的简历详见附件。 特此公告。 成都 ...

2023 年 8 月 24 日，王振滔先生、奥康集团与康悦齐明签署了《股份转让协 议》，王振滔先生、奥康集团拟将其持有的 1,000 万股公司无限售条件流通股（占 剔除公司回购专用账户股份后总股本的 7.4767%）转让给康悦齐明，每股转让价 格为 54.85 元，转让价款共计人民币 54,850.00 万元。本次股份转让后，王振滔 先生及其一致行动人奥康集团合计持有公司股份比例（剔除公司回购专用股份数 量后）为 22.6620%，王振滔先生仍为公司控股股东、实际控制人，具体内容详 见公司于 2023 年 8 月 24 日披露的《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 拟协议转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2023-069）、 《简式权益变动报告书-奥康集团 王振滔》、《简式权益变动报告书-康悦齐明》。 二、股份完成过户登记情况 证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2023-080 成都康华生物制品股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 协议转让部分公司股份完成过户登记的公告 公司控股股东、实际控制人王振滔及其一致行动人奥康集团有限公司保证向 本公司提供的信 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2023-079 成都康华生物制品股份有限公司 关于持股 5%以上及其一致行动人提前终止减持计划 暨减持股份结果的公告 持股5%以上股东青岛盈科盛道创业投资基金合伙企业(有限合伙)及其一致 行动人淄博泰格盈科创业投资中心(有限合伙)保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司")于 2023 年 7 月 5 日披 露了《关于持股 5%以上及其一致行动人股份减持计划期限届满及后续减持计划 的预披露公告》（公告编号：2023-044）。持股 5%以上股东青岛盈科盛道创业 投资基金合伙企业(有限合伙)（曾用名：平潭盈科盛道创业投资合伙企业(有限 合伙)，以下简称"青岛盈科"）计划自减持计划披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内，以集中竞价的方式减持公司股份不超过 3,361,371 股（即不超过剔除公 司回购专用账户股份后总股本的 2.51%）；自减持计划披露之日起 3 个交易日 后的 6 个月内，以大宗交易 ...