康华生物2024年度独立董事述职报告 成都康华生物制品股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履 行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2024 年度履职情况 汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张炳辉，男，出生于 1963 年 3 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，高级会计师。历任山东省济宁市财政学校校团委书记、财会教研室主任、 山东省财政厅会计师事务所审计部副主任、管理咨询部主任、总经理、董事、国 富浩华会计师事务所合伙人、副主任会计师、质量控制委员会主任、北京水木源 华电气有限公司副总经理、财务负责人 ...

环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则 成都康华生物制品股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行环境、社会及治理 （ESG）（以下简称"ESG"）职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的 实际情况，公司董事会设立环境、社会及治理委员会（以下简称"ESG委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 ESG委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，并向董 事会报告。 第二章 人员组成 第三条 ESG委员会由3名公司董事组成，其中应包括公司董事长。 第四条 ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 三分之一（包含三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通 过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 ESG委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员在委员内选举， 并报请董事会批准产 ...

前十大流通股东累计持有： 4922.32万股，累计占流通股比： 40.86%，较上期变化： -728.29万股。 | 持有数量(万股) 名称 | | 占总股本比例 | 增减情况(万 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | 股) | | 奥康集团有限公司 | 1630.55 | 13.53 | 不变 | | 济南康悦齐明投资合伙企业(有限合伙) | 971.97 | 8.07 | -28.03 | | 四川发展证券投资基金管理有限公司-川发精选3号私募 | | | | | 证券投资基金 | 807.90 | 6.70 | 新进 | | 蔡勇 | 407.39 | 3.38 | -134.65 | | 王振滔 | 350.12 | 2.91 | 不变 | | 华夏基金管理有限公司-社保基金四二二组合 | 197.04 | 1.64 | 54.34 | | 中国银行股份有限公司-华夏行业景气混合型证券投资基 金 | 163.44 | 1.36 | 新进 | | 淄博泰格盈科创业投资中心(有限合伙) | 162.50 | 1.35 | 不变 | | 宁波圣道创业投资合伙企业(有 ...

成都康华生物制品股份有限公司 三、审计委员会履职情况 （一）监督和评估外部审计机构 1、审计委员会充分评估了立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称" 立信"）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况和执业质 量，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够严格遵守《中国注册 会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行了审计职责，较好地完 成了公司委托的各项工作。2024年6月26日，公司第二届审计委员会第十三次会议 审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任立信为公司2024年 度审计机构，并将该议案提交公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。 董事会审计委员会2024年度履职情况报告 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《董事会审计委 员会工作制度》等规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现对审 计委员会 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2025-022 成都康华生物制品股份有限公司 关于补选公司非独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月17日召开 的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于补选公司非独立董事候选人的议 案》。 根据本次董事会修订后的《公司章程》，公司董事会共由8名董事组成，现有7 名董事，为完善公司治理结构，经董事会提名委员会资格审查通过、董事会独立 董事专门会议审议通过，董事会同意提名刘军先生为公司第三届董事会非独立董事 候选人并提交股东大会审议。任期自2024年年度股东大会审议通过之日起至第三届董 事会届满（该项任命须以公司股东大会批准《公司章程》修订案、规定董事会由8名董 事构成为前提）。 刘军先生符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》关于担任上市公司董 事的任职资格和条件，不存在《公司法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信 被执行人。简历内容详 ...

成都康华生物制品股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 2025年4月19日 特此公告。 成都康华生物制品股份有限公司 董事会 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事方小波先生、陶海英女士、王 光昌先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事方小波先生、陶海英女士、王光昌先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规则中对独 立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2025-020 成都康华生物制品股份有限公司 公司于2025年4月17日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六 次会议审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的 议案》，为了维护广大投资者利益，进一步提振投资者信心，公司拟将回购账户 中的3,000,000股用途由"用于实施员工持股计划或股权激励"变更为"用于注销并 相应减少注册资本"。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网发布的《关于变更回 购股份用途并注销的公告》（公告编号：2025-025）。 本次变更回购股份用途后，公司回购专用证券账户内的3,000,000股将被注销， 公司总股本将由132,946,899股变更为129,946,899股，公司注册资本将由人民币 132,946,899元变更为人民币129,946,899元。 二、 调整董事会成员人数情况 为进一步优化公司治理结构，公司拟将董事会成员人数由7人调整为8人，其 中独立董事3人。 三、 《公司章程》修订情况 就上述变更事项，公司拟对《公司章程》有关条款进行相应修订，具体修订 内容如下： 关于变更注册资本、修订《 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2025-012 成都康华生物制品股份有限公司 2024年年度报告披露提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月17日召 开的第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关 于公司2024年年度报告及其摘要的议案》。 成都康华生物制品股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 19 日 为使广大投资者全面了解公司2024年度的经营成果和财务状况，公司《2024 年年度报告》及《2024年年度报告摘要》于2025年4月19日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露，其中《2024年年度报告摘要》于2025年4 月19日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》刊登， 敬请广大投资者注意查阅。 特此公告。 ...

成都康华生物制品股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 本表已于 2025 年 4 月 17 日获董事会批准。 公司负责人（法定代表人）：王振滔 主管会计工作负责人：吴文年 会计机构负责人：刘萍 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用 方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2024 年期初 占用资金余额 2024 年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2024 年度占用 资金的利息(如 有) 2024 年度偿 还累计发生 金额 2024 年期 末占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属 企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2025-018 成都康华生物制品股份有限公司 关于2025年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司根据整体实际经营发展对资金的需求，公司拟向银行申请综合授信，总 额不超过人民币250,000.00万元（大写：贰拾伍亿元整），授信期限为自公司2024 年度股东大会审议通过之日起至公司召开2025年度股东大会之日止，授信期限 内，授信额度可循环使用。上述综合授信额度担保方式为公司信用和自有土地、 房产抵押。 授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在股东大会审议通过 的授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。 在综合授信额度范围内，公司董事会提请股东大会授权公司法定代表人或法 定代表人指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署上 述授信额度内的一切授信有关的合同、协议、凭证等文件。上述授权自股东大会 审议通过之日起至授权事项办理完毕之日止。 特此公告。 成都康华生物制品股份有限公司 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...