（2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共 和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）、《成都康华生物制品股份有限公司股东会议事规则》的有关规定， 特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会在选举多于一名董事时采 用的一种投票方式。即股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股东 会拟选举董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与 应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事， 也可以分散投票给数位候选董事，最后按照得票多少依次决定当选董事。 第三条 股东会选举产生的董事组成人数和构成应符合《公司法》《公司章 程》的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 康华生物累积投票制度实施细则 成都康华生物制品股份有限公司 累积投票制度实施细则 康华生物累积投票制度实施细则 ...

康华生物反舞弊与举报投诉管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 反舞弊与举报投诉管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为防治舞弊，加强成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公 司"）治理和内部控制，维护公司和股东的合法权益，保障公司员工及第三方正 常行使举报或投诉违法、违规行为的权利，降低公司风险，根据《企业内部控制 基本规范》等法律法规及公司《内部审计制度》等规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 反舞弊工作坚持惩防并举、重在预防的原则，宗旨是规范公司员工， 特别是中高级管理人员以及关键岗位工作人员的职业行为，树立廉洁、勤勉工作 作风，严格遵守相关法律法规、行业规范、职业道德及公司规章制度，防止损害 公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度适用于公司及公司出资设立的全资子公司、控股公司和公司拥 有实际控制权的参股公司。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用欺骗等违法、违规手段， 谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利 益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。舞弊包括损害公司正当经济利益的 舞弊和谋取不当的 ...

康华生物内部审 计制度 成都康华生物制品股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为加强成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，保证内部审计质量，充分发挥内部审计作用，根据中国《内部审计 基本准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》、其他相关法律法规以及《公司 章程》等内部规章制度，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各部门、所属子公司及对公司具有重大影响 的参股公司财务收支、业务活动、内部控制和风险管理实施的独立、客观的监 督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于公司各部门、所属子公司及对公司具有重大影响的参 股公司。 第四条 公司内部审计部门出具的审计结论应当作为被审计对象考核、任免 和奖惩的参考依据。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 审计风控部为公司内部审计机构，对董事会负责，向审计委员会汇 报工作。 审计风控部在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查 过程中，应当接受审计委员会的监督指导。 审计风控部应 ...

康华生物内幕信息知情人登记管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，维护信息披露的公平原则，做好内幕信息保密工作，防范内幕信息知 情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关法律、法规的规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董事、高 级管理人员及公司各部门、控股子公司都应做好内幕信息的保密和管理工作。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为 ...

康华生物对外担保管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国担保法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经股东会或董事会批准。 未经股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（合并报告口径，下同） 10%的担保； （二）公司及其控股子公司的提供担保总 ...

第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会和高级管理层的组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会提名 委员会，并制订本制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构。主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核。 康华生物董事会提名委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由3名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任董事职务，即自动失 ...

康华生物投资者关系管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为加强成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司 的了解与认同，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上 市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、信息披露和便 利股东权利行使等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的 ...

成都康华生物制品股份有限公司 章 程 二○二五年十一月 | | | 第三条 公司于 2020 年 3 月 27 日经中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,500 万股，于 2020 年 6 月 16 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：成都康华生物制品股份有限公司 公司英文名称：Chengdu Kanghua Biological Products Co., Ltd. | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 成都康华生物制品股份有限公司系依照《公司法》和其 他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司由成都康华生物制品有限公司整体变更、以发起设立方式设 立，在成都市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信 用代码 91510112758779783Q。 第五条 公司住所：四川省成都经济技术开发区北京路 182 号。 ...

康华生物董事会战略与发展委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会战略与发展委员会工作制度 第四条 战略与发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工 作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为适应成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都康华生物制 品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事 会战略与发展委员会，并制订本制度。 第二条 战略与发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与发展委员会由3名董事组成。 第六条 战略与发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 ...

康华生物募集资金管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为了规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）、《首次公开发行股票 注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》和《成都康华生物制品股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能 ...