康华生物规章制度管理办法 成都康华生物制品股份有限公司 规章制度管理办法 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为实现成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）各项规 章制度的有序管理，规范公司规章制度的起草、审批、发布、修订和废止等工作， 依据相关法律法规及《成都康华生物制品股份有限公司章程》，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称"规章制度"，是指依照国家有关法律法规，结合公司治 理和经营需要，以公司名义制定发布的，在公司范围内反复适用并具有长期约束 力的各类规范性文件，分为公司基本管理制度和运营管理制度两类。 第三条 公司规章制度的制定和管理，应遵循以下原则： （一）合法合规原则。要确保公司规章制度符合法律法规，遵循企业文化， 服务于公司整体发展目标； （二）需求导向原则。要通过规章制度来推动公司发展战略的落地和经营管 理能力的提升，既要注重规章制度的稳定性和连续性，又要坚持持续的改进与创 新，始终保持规章制度与公司发展相适应。 （三）实效性原则。制定规章制度应从公司实际出发，认真调查研究，深入 调查制度涉及的业务管理实际情况，周密研究拟制订、修订制度所要实现的目的， 确 ...

康华生物董事会审计委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为强化成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，实现事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件 及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，公司特设董事会审计委员会，并制订本制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三 条至第五条规定补足委员人数。 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，独立董事过半数，委员中至少有一名 独立董事为会计专业人士。 ...

康华生物关联交易管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公 司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 关联人 （一）公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （二）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 3、由本条第（三）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； 4、持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 ...

康华生物董事、高级管理人员离职管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职包括任期届满未连任、主动辞职、被解除职务、退休 及其他导致董事实际离职的情形。 第四条 公司董事可在任期届满前辞职，董事辞职时应向公司提交书面辞职 报告，辞职报告中应说明辞职原因。公司收到辞职报告之日起辞职生效。 第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外 ...

康华生物信息披露管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年11月） 第一章 总则 第一条 为了规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者、债 权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所 ...

康华生物防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 （2025 年 11 月） 康华生物防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用成都康华生物制品股份 有限公司（以下简称"公司"）资金、侵占公司利益的长效机制，防范和杜绝控 股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、中 国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以 及其他相关法律、法规及规范性文件制定本管理制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份占公司股本总额50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有 的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东；有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）认定的其他情形的 ...

康华生物对外提供财务资助管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为依法规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一） 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二） 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三） 中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司存在下列 ...

康华生物董事会薪酬与考核委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公 司"）非独立董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都康华生 物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本制度所称非独立董事是指在公司支取薪酬的，非担任独立董事职 务的董事，高级管理人员根据《公司章程》确定。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人），由独立董事委员担任， 负责主持委 ...

证券代码: 300841 证券简称: 康华生物 成都康华生物制品股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李明作为成都康华生物制品股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人上海 万可欣生物科技合伙企业（有限合伙）提名为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称该公司）第 3 届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过成都康华生物制品股份有限公司第 3 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易 ...

证券代码: 300841 证券简称: 康华生物 √是 □否 成都康华生物制品股份有限公司 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 独立董事提名人声明与承诺 提名人成都康华生物制品股份有限公司董事会现就提名曾令冰为成都康华生物制品股份有限公司第 3 届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为成都康华生物制品股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过成都康华生物制品股份有限公司第 3 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 五、被提 ...