成都康华生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 康华生物独立董事专门会议工作制度 （2025 年 11 月） 康华生物独立董事专门会议工作制度 第七条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并 推举一名代表主持。 第一条 为了进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，改善董事会结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《成 都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《成都康华 生物制品股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政 ...

康华生物股东会议事规则 成都康华生物制品股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东会的召集、召开及表 决机制，保障公司所有股东公平、合法的行使股东权利及履行股东义务，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规、规范性文件及《成都康华生物 制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定《成都康华生物 制品股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开， ...

康华生物年报信息披露重大差错责任追究制度 成都康华生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及公 司的《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注 ...

成都康华生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 康华生物董事会秘书工作制度 （2025 年 11 月） 第一条 为规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照上市公司有关规定，并结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或 解聘，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所规定的董事会秘 书任职资格。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一） 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级 管理人员的情形； （二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场 禁入措施，期限尚未届满； （三） 被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管 理人员等，期限尚未届满； （四） 最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （五） 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批 ...

成都康华生物制品股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，在公司董事会中设立独立董事并制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 康华生物独立董事工作制度 第三条 公司独立董事依据有关法律、法规、《公司章程》享有权利并承担 义务。 第四条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应 当按照法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和 ...

康华生物重大事项内部报告制度 成都康华生物制品股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大事项报告工作的管理，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制， 并及时、准确、全面、完整地披露信息，确保公司规范运作，维护公司和股东 的利益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成 都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并参照中国证监会、上市公司的规范治理文件，制订本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司生产经营产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大事项"）时，按照 本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员（以下统称为"报告义务人"）， 应及时将有关信息向公司董事会、董事会秘书和总裁报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一） 公司董事、高级管理人员； 第二章 重大事项的范围和内容 第四条 公司在发生或即将发生以下情形时，报告义务人应于当天准确、 真实、完整地向总裁、董事会办公室报告，董事会办 ...

康华生物环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则 成都康华生物制品股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行环境、社会及治理 （ESG）（以下简称"ESG"）职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的 实际情况，公司董事会设立环境、社会及治理委员会（以下简称"ESG委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 ESG委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，并向董事 会报告。 第二章 人员组成 第三条 ESG委员会由3名公司董事组成，其中应包括公司董事长。 第四条 ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三 分之一（包含三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过 后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 ESG委员会设主任委员（召集人）一名，主任委 ...

康华生物对外投资管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为加强成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制，明确对外投资程序，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 本制度适用于公司及其纳入合并报表范围内的公司的一切对外投资 行为。本制度所称纳入合并报表范围内的公司是指公司出资设立的全资子公司、 公司控股公司和公司拥有实际控制权的参股公司（以下均统称为"子公司"）。 第四条 对外投资同时构成关联交易的，还应遵守公司《关联交易管理制度》 的相关规定。 第五条 公司对外投资应符合国家关于投资的法律、 ...

康华生物会计师事务所选聘制度 成都康华生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选 聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要 ...

成都康华生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理工作，加强公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维 护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件规定，结合《成都康华生物制品股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守法律法规、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）相关规定以及公司章程和本制度等规定。上述人员对持有股 份比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的 承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份是指登记在其 ...