北京市通商律师事务所 关于 郑州捷安高科股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留部分授予事项的 法律意见书 二零二五年九月 释 义 除另有所指，本法律意见书所使用下列词语具有的含义如下： | 捷安高科、公司 | 指 | 郑州捷安高科股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划、本激励计划、激 励计划 | 指 | 郑州捷安高科股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《郑州捷安高科股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）》 | | 限制性股票、标的股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 | | | | 分次获得并登记的本公司股票 | | | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理 | | 激励对象 | 指 | 人员、核心业务骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《郑州捷安高科股份有限公司 ...

郑州捷安高科股份有限公司 董事会议事规则 董事会设董事会秘书一人，由董事长提名，董事会聘任，负责公司股东会和 董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会下设证券事务管理部，由董事会秘书负责，处理董事会日常事务。 第六条 董事会行使下列职权： 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等相关法律法规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）相关规定，制定本规则。 第二条 公司设立董事会，由股东会选举产生，受股东会委托，负责经营管 理公司的法人财产，是公司的经营决策中心。 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事不低于三分之 ...

郑州捷安高科股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 障股东会依法行使的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）《上市公司股东会规则》等相关法律法规及规范性文件及《郑州捷安 高科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在事实发生之日起 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和深圳证券交易 ...

郑州捷安高科股份有限公司 章程 郑州捷安高科股份有限公司章程 第一条 为维护郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是由原郑州捷安网络科技有限公司按照账面净资产折股进行整体变更 设立的股份有限公司，在郑州市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一 社会信用代码为 91410100739082104K。 第三条 公司于 2020 年 3 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,309 万股，于 2020 年 7 月 3 日在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市。 第四条 公司注册中文名称：郑州捷安高科股份有限公司 英文（参考名称）：ZHENGZHOU JIEAN HI-TECH CO.,LTD. 第五条 公司住所：郑州高新技术产业开发区科学大道 133 号 11 层； 邮政编码：4 ...

郑州捷安高科股份有限公司 信息披露管理制度 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 的管理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实 性、准确性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》，中国证监会发布的信息披露的内容与格式准则等法 律、法规和规范性文件的规定以及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）有关规定，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司依法披露信息，将应当披露的公告文稿和相关备查文件报送深 圳证券交易所（以下称"交易所"或"深交所"）登记，并在中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发布。 公司披露的信息同时还应置备于公司办公地， ...

郑州捷安高科股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事的专业作用，更好地维护公司股东的合法权 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相 关法律法规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事负有《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及 其他法律、行政法规、部门规章与公司章程要求董事的一般义务。独立董事对本 公司及全 ...

郑州捷安高科股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保业务的内部控制，规范担保行为，防范担保风险，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等相关法律法规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及其控股子公司以第三人身份为他 人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保。包括公司对控股子公司的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议，未经公司董事会或股东 会批准，公司不得对外提供担保。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保 的，公司应当在控股子公司履行审 ...

郑州捷安高科股份有限公司 董事会秘书工作细则 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法 规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 相关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及公司章程等对 公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联 络人。 第二章 任职资格 第三条 董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但必须保证其有足够的 精力和时间承担董事会秘书的职责。 董事会秘书 ...

郑州捷安高科股份有限公司 内部审计工作制度 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是公司内部审计机构或内部审计人员， 依据国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，不 得与财务部门合署办公。 第四条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配 合内部审计部门依法履行职责，提供必要的工作条件，不得妨碍内部审计部门的 工作。 第九条 内部审计人员要做到依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正， 实事求是，廉洁奉公，保守秘密；不得滥用职权，循私舞弊，泄露秘密，玩忽职 守。 第 ...

郑州捷安高科股份有限公司 内部控制管理及检查监督办法 内部控制管理及检查监督办法 第一章 总则 第一条 为建立健全和有效实施内部控制制度，提高本公司风险管理水平， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等相关法律法规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）相关规定，并结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与 的一项活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿于决策、执行和监督 ...