郑州捷安高科股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 障股东会依法行使的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）《上市公司股东会规则》等相关法律法规及规范性文件及《郑州捷安 高科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在事实发生之日起 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和深圳证券交易 ...

郑州捷安高科股份有限公司 章程 郑州捷安高科股份有限公司章程 第一条 为维护郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是由原郑州捷安网络科技有限公司按照账面净资产折股进行整体变更 设立的股份有限公司，在郑州市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一 社会信用代码为 91410100739082104K。 第三条 公司于 2020 年 3 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,309 万股，于 2020 年 7 月 3 日在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市。 第四条 公司注册中文名称：郑州捷安高科股份有限公司 英文（参考名称）：ZHENGZHOU JIEAN HI-TECH CO.,LTD. 第五条 公司住所：郑州高新技术产业开发区科学大道 133 号 11 层； 邮政编码：4 ...

郑州捷安高科股份有限公司 信息披露管理制度 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 的管理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实 性、准确性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》，中国证监会发布的信息披露的内容与格式准则等法 律、法规和规范性文件的规定以及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）有关规定，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司依法披露信息，将应当披露的公告文稿和相关备查文件报送深 圳证券交易所（以下称"交易所"或"深交所"）登记，并在中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发布。 公司披露的信息同时还应置备于公司办公地， ...

郑州捷安高科股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事的专业作用，更好地维护公司股东的合法权 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相 关法律法规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事负有《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及 其他法律、行政法规、部门规章与公司章程要求董事的一般义务。独立董事对本 公司及全 ...

郑州捷安高科股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保业务的内部控制，规范担保行为，防范担保风险，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等相关法律法规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及其控股子公司以第三人身份为他 人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保。包括公司对控股子公司的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议，未经公司董事会或股东 会批准，公司不得对外提供担保。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保 的，公司应当在控股子公司履行审 ...

郑州捷安高科股份有限公司 董事会秘书工作细则 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法 规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 相关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及公司章程等对 公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联 络人。 第二章 任职资格 第三条 董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但必须保证其有足够的 精力和时间承担董事会秘书的职责。 董事会秘书 ...

郑州捷安高科股份有限公司 内部审计工作制度 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是公司内部审计机构或内部审计人员， 依据国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，不 得与财务部门合署办公。 第四条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配 合内部审计部门依法履行职责，提供必要的工作条件，不得妨碍内部审计部门的 工作。 第九条 内部审计人员要做到依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正， 实事求是，廉洁奉公，保守秘密；不得滥用职权，循私舞弊，泄露秘密，玩忽职 守。 第 ...

郑州捷安高科股份有限公司 内部控制管理及检查监督办法 内部控制管理及检查监督办法 第一章 总则 第一条 为建立健全和有效实施内部控制制度，提高本公司风险管理水平， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等相关法律法规及规范性文件及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）相关规定，并结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与 的一项活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿于决策、执行和监督 ...

薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）、等法律、法规和规范性文件的规定以及《郑州捷安高科股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司担任执行职务并领取薪酬的董事； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及 公司章程规定的其他高级管理人员。 郑州捷安高科股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第二 ...

提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）管理层的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规和规范性文件的规定 以及《郑州捷安高科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规 定，制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行 选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应超过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 郑州捷安高科股份有限公司 提名委员会议事规则 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持提 ...