北京科拓恒通生物技术股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人：张列兵 通讯地址：北京市海淀区***** 股份变动性质：股份减少，持股比例下降（被动稀释、主动减持） 签署日期：二〇二四年四月二十五日 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第 15 号 ——权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定编写。 上市公司名称：北京科拓恒通生物技术股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：科拓生物 股票代码：300858 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据上述法律、法规和规范性文件的规定，本报告书已全面披露了信息 披露义务人在北京科拓恒通生物技术股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在北京科拓恒通生物技术股份有限公司拥有权 益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等要求，北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事刘惠玉、鲁绯、方芳的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘惠玉、鲁绯、方芳的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 ...

审 计 报 告 众环审字（2024）0101056 号 北京科拓恒通生物技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物公司"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及 公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 科拓生物公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于科拓生物公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我 们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-014 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 七次会议通知于 2024 年 4 月 13 日以邮件通知方式向各位监事发出，会议于 2024 年4月23日以通讯表决方式进行。本次会议由监事会主席陈杰先生召集并主持， 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。公司董事会秘书列席了本次会议。本 次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）等法律法规和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，会议合法、有效。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二） 审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 监事会认为《2023 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2023 年度 的财务状况和经 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-026 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于全资子公司取得实用新型专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序号 | 实用新型名称 | 专利号 | 专利权人 | 专利 类型 | 申请日期 | 授权日期 | 证书号 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 一种菌粉全自动袋装 | ZL202321 | 金华银河 | 实用新 | 2023-7-6 | 2024-2-23 | 第 20501199 | 号 | | | 生产线的卷膜组件 | 762749.0 | | 型专利 | | | | | 注：上述专利权期限为十年，自申请日起算。 上述实用新型专利的取得不会对公司目前生产经营产生重大影响，但有利 于公司在益生菌领域发挥公司自主知识产权技术优势，完善知识产权保护体 系，促进技术创新，从而增强公司核心竞争力。 特此公告。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 ...

第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-013 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 1、北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第七次会议通知于 2024 年 4 月 13 日以电话、邮件通知方式向各位董事发出，同 时列明了会议的召开时间、内容和方式。 2、本次会议于 2024 年 4 月 23 日上午 10:00 以通讯表决方式进行。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 4、本次董事会由董事长孙天松女士召集和主持，公司监事和高级管理人员 列席了本次董事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"公司法"）等法律法规和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议，形成决议如下： （一） 审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 公司董事会审议了总 ...

北京市东城区 北三环东路 36 号环球贸易中 心 B 座 11 层 电话（Tel）： 52213236/7 邮编（P.C）： 100013 关 于 北 京 科 拓 恒 通 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 2021 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 作 废 部 分 已 授 予 尚 未 归 属 的 限 制 性 股 票 的 www.junzhilawyer.com 法律意见书 法 律 意 见 书 君致法字[2024]169 号 北京市君致律师事务所 北 京 市 君 致 律 师 事 务 所 关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 B 座 11 层 邮编(100013) Add:11/F,Tower B,Global Trade Center,No.36 North Third Ring Road East, Dongcheng District,Beijing,100013,PRC Tel:010-52213236/7 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的 法律意见书 君致法字[2024]169 号 致：北京科拓恒通生物技术股份 ...

股东张列兵保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-027 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 6.3911%。 （二）公司完成向特定对象发行股票股本增加导致持股比例被动稀释 1、本次权益变动为股东张列兵因公司2021年限制性股票激励计划首次授予 部分第一个归属期归属条件达成事项和2022年向特定对象发行股票事项导致股 权稀释以及减持股份，持股比例下降，不触及要约收购。 2、本次权益变动后，股东张列兵持有公司股份13,030,513股，占目前公司总 股本比例为4.9453%，不再是公司持股5%以上的股东。 3、本次权益变动不涉及公司控股股东及实际控制人，不会导致公司控股股 东及实际控制人发生变化。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到张列 兵出具的《简式权益变动报告书》，现将有关情况公告如下： 一、本次权益变动的基本情况 （一）公司实施限制性股票激励计划股本增加导致持股比例 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-028 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于股东减持计划期限届满的公告 股东张列兵保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于前期披露了《关 于持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2023-070），张列兵计 划以集中竞价或大宗交易的方式拟合计减持公司股份数量不超过7,904,853股，即 不超过公司股份总数的3%。通过集中竞价方式减持的，将于本次减持公告披露 之日起15个交易日后的3个月内进行，且任意连续90日内减持股份总数不超过公 司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的，将于本次减持公告披露之日起3个 交易日后的3个月内进行，且任意连续90日内减持股份总数不超过公司股份总数 的2%。 2022 年 6 月 13 日，公司实施的 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属条件达成，公司向 22 名符合条件的激励对象发行 393,600 股 股票。公司总 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 相关内部控制的目标是：合理保证经营管理合法、合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提高合理保证，而且内部 控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内部控 制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，将立即采取整改措施。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023 年度内部控制自我评价报告 北京科拓恒通生物技术股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合北京科拓恒通生物技术股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 ...