武汉回盛生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进 公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）以及《武汉回盛生物科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则、 《公司章程》及本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司聘任的独立董事必须 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八 次会议于 2023 年 12 月 26 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 23 日以电子邮件及电话方式送达全体董事。本次会议由董事长 张卫元先生主持，应出席董事 5 名，实际出席会议的董事 5 名。公司监事和高 级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善劳动者与所有者的利益共享和风险 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资及 衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第2号》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规和《武汉回盛生物科技股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公司和控股子 公司）的证券投资与衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 本制度所述衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期 权合约及其组合 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强和规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，明确审计责任，保证审计质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《武汉回 盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门及人员，对内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控 制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 第二章 股东、实际控制人及关联方的资金占用 第三条 公司应防止股东、实际控制人及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资 金和资源，公司不得以预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给股东及 其关联方使用。 防范股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止股东、实际控制人及其关联方占用武汉回盛生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝股东、实际控制人及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《武汉回盛生物科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际，特制订本制度。 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第二条 资金占用包括：经营性资金占用（股东、实际控制人及关联方通过采购､销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用）、非经营性资金占用（为股东、实际控制 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证劵交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规及 《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记 在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为促进武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公 司及公司股东的合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东大会规则》等有关国家法律、法规、规 范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东大会正常召开和依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 （2023 年 12 月） 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）投诉管理程序， 及时、公正、妥善地处理投资者投诉，维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护 工作的意见》（国办发[2013]110 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及指引，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者权 益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或服务质量、民事 合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度范围。 第三条 投诉的来源包括来信、来电、来访，证券监督管理机构和其它部门单转办的 投诉。 第四条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，妥善处理投 资者诉求。对于投资者的投诉意见，公司依法、及时、就地解决问题，切实保护投资者的 合法权益。 公司董事会秘书为处理投资者投诉的负责人。证券事务部为公司处理 ...

继续使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司关于 武汉回盛生物科技股份有限公司 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为武汉回盛 生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对公司继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金情况概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570 号）同意注 册，公司向不特定对象发行 700.00 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元， 募集资金总额人民币 700,000,000.00 元。本次向不特定对象发行可转换公司债 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《武汉回盛生物科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本议事规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，董事会对股东大会负责。董事会应认真 履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规和《公 司章程》的规定，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董 事 第三条 董事应具备以下任职资格： （一）公司董事为自然人。 （二）具有公司运作的基本知识，熟悉国家的经济政策以及有关法律、法规，具有与 担任董事相适应的能力和经验。 （三）有《公司法》第一百四十六条规定的情形，或被中国证监会处以证 ...