上海市锦天城律师事务所 关于天阳宏业科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于天阳宏业科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：天阳宏业科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受天阳宏业科技股份有限 公司（以下简称"公司"、"天阳科技"）的委托，就公司召开 2024 年第二次临时 股东大会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《天阳宏业科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履 行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相 关事项进行了必要的核 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议情况。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年1月29日（星期一）14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2024年1月29日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年1月29日9:15—15:00期间的 任意时间。 2、现场会议地点：北京市朝阳区望京SOHO塔二B座22层。 3、会议召集人：公司董事会。 4、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 5、会议主持人：公司董事长欧阳建平先生。 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于参与设立产业投资基金的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）于 2023 年 4 月 14 日召开公司总经理会议，会议审议通过了《关于参与设立产业基金的议案》，公司与 南京和润至成私募基金管理有限公司（以下简称"和润至成"）、北京首都在线科技股 份有限公司（以下简称"首都在线"）、北京安润时光咨询有限公司（以下简称"安润 时光"）共同签订了《南京和润数科创业投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》，公 司以自有资金认购和润至成发起设立的南京和润数科创业投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称"和润基金"）的基金份额。和润基金总规模 10,005 万元，其中公司作为有限合 伙人（LP）认购人民币 3,000 万元，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 15 日在 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于与湖南大学签署金融超算联合创新中心合作协 议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）与湖南大 学坚持"优势互补、互利互惠"的原则，拟发挥各自优势，基于国家超级计算长 沙中心的超算平台，共同建设金融超算研发中心，双方签订合作协议，自签订之 日生效，有效期五年。合作协议的签订对公司当期的营业收入、净利润等经营业 绩和生产经营不构成重大影响。具体的实施内容和进度存在不确定性，敬请广大 投资者注意投资风险。 一、协议签署情况概述 为推动公司与湖南大学的产学研深度合作，依托公司产业资源和上市公司 平台优势，充分发挥湖南大学在科学研究、技术创新、算力资源和人才培养等 优势，基于国家超级计算长沙中心的超算平台，公司与湖南大学将共同建设金 融超算研发中心，推进科技赋能金融产业升 ...

1、根据长期战略发展的需要，天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"天 阳科技"或"公司"）与陈政宇、肖磊、赵国豪于2024年1月17日在北京签署了 《关于成立合资有限责任公司的投资协议》（以下简称"投资协议"），各方同 意共同出资设立合资公司。合资公司注册资本为人民币500万元，其中公司认缴 人民币300万元，持有合资公司60%的股权，合资公司成为公司控股子公司，纳入 公司合并报表范围；陈政宇认缴人民币100万元，持有合资公司20%的股权；肖磊 认缴人民币85万元，持有合资公司17%的股权；赵国豪认缴人民币15万元，持有 合资公司3%的股权。 | 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于对外投资设立合资公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 2、本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 3、根据《深圳证券交易 ...

目前，公司已办理完成了上述事项的工商变更登记及《公司章程》备案手续， 并取得了拉萨经济技术开发区市场监督管理局核发的《营业执照》，具体内容如 下： 1、名称：天阳宏业科技股份有限公司； | 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召 开第三届董事会第十五次会议，2024 年 1 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于增加经营范围的议案》、《关于修订<公司章程>并办理工 商变更登记的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 23 日、2024 年 1 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2、统一社会信用代码：91110108752161931Y； 3 ...

天阳宏业科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《天阳宏业科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本议事 规则。 第二章 董事会的组成及职责 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由七名董事组成，设董事长一人；其中独立董事三人。 独立董事中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具备注册会计师 资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博 士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有五年以上全职工作经验的人士）。 除此之外，董事会应具备合理的专业结构，董事会成员应具备履行职务所必 需的知 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，制定高级管理人员的考核标准 并进行考核。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定 的其他高级管理人员。 天阳宏业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规 和规范性文件及《天阳宏业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第五条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，并由独立董事委员 担任，主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守本工作 ...

公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天阳科技"）于 2024 年 1 月 12 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，随着公司规 模持续扩大，为了满足公司生产经营需要，缓解业务发展对流动资金的需求，同 时提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使 用计划正常进行的前提下，公司拟使用闲置募集资金不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会 审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。具体 情况如下： | 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票的募集资金 ...

国海证券股份有限公司 关于天阳宏业科技股份有限公司拟进行证券投资事项的 核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的相关 规定，对天阳科技本次拟进行证券投资事项进行了审慎核查，并出具本核查意见： 一、公司拟进行证券投资的基本情况 北京首都在线科技股份有限公司（以下简称"首都在线"）为创业板上市公司， 证券代码：300846，拟向特定对象发行A股股票。公司拟使用自有资金不超过1亿 元参与认购，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。 公司本次对外证券投资不构成关联交易，也不构成重大资产重组。 二、相关事项的决策程序和信息披露的合规性、可能存在的风险等 （一）相关事项的决策程序和信息披露的合规性 本次投资事项已经公司第三届董事会 ...