部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作 废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》， 根据《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》" 或"本激励计划"）、《公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 （以下简称"《考核管理办法》"）的规定和公司 2023 年第二次临时股东大会 的授权，公司董事会决定作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票共计 1.1 万股。现将相关事项公告如下： | 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划 一、本次激励计划的相关审 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 主管会计工作负责人: 第 1 页 企业法定代表人: | 编制单位:天阳宏业科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位:万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的会 | 2023年期初占用资 | 2023年度占用累计发 | 2023年度占用资金 | 2023年度偿还景计 | 2023年期末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 资金占用 | | 的关联关系 | 计科目 | 金余额 | 生金额(不含利息) | 的利息(如有) | 发生会额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 及其附属企业 | 无 | 元 | 无 | - | - | - | - | - | 无 | 元 | | 小计 | l | l | l | | | | | | | l | | 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 | 无 | 无 | 无 | - | - | - | - | ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会 议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 8 日以通讯或书面形式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人。会议由监事会主席林敏玲女士主持。本次会议的召集、召开符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制的公司《2023 年年度报告》及其摘要，其 审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

天阳宏业科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天阳宏业科技股份有限公司(以下简称"公司")及控股子 公司（合并报表范围内的子公司）的证券投资行为及相关信息披露工作，有效 控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《天 阳宏业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，公司及控 股子公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效 率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。证券投资具体包括 但不限于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及 深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 建立健全内控制度，控制投资风险，注重投资效益。 第四条 公司用于证券投资的资金来源为公司自有的闲置资金，不得将募 集资金通过直接或间接 ...

天阳宏业科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 天阳宏业科技股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的规定，就天阳科技编制的 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"） 出具专项说明。 如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整 性是天阳科技管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计天阳 科技 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的 相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对天阳科 第 1 页 大华核字[2024]0011007646 号关联方资金占用情况的专项说明 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 ...

天阳宏业科技股份有限公司董事会审计委员会 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委 员会履行监督职责情况报告 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员 会现将对大华所 2023 年度履职情况评估及审计委员会对大华所履行监督职责的 情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 2 月 9 日（由大华会计 师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），注册地址为北京市海淀区西四环 中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生。截至 2023 年 12 月 31 日， 大华所合伙人数量为 270 人，注册会计师 1471 人，其中签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师人数 1141 人。2022 年度上市公司审计客户共计 488 家，收 费总额人民币 307,355.10 万元。这些上市公司主要行业涉及制造业、信息传 ...

关于天阳宏业科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法 规的相关规定，对天阳科技 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，并出 具本核查意见： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过查阅公司董事会、监事会、股东大会等会议资料、年度内部控 制评价报告、各项业务和管理规章制度等相关文件；查阅相关信息披露文件；查 看公司经营现场等措施，从公司内部控制环境、内部控制制度建立和内部控制实 施情况等方面，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础 上，对公司出具的评价报告进行了核查。 国海证券股份有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 ...

天阳宏业科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 天阳宏业科技股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告 1-9 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天阳科技募集资金专 项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行 了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对天阳科技募 集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。 在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见 第 1 页 大华核字[2024]0011007645 号募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011007645 号 天阳宏业科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的天阳宏业科技股份有限公司（以下简称天阳科 技）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称"募 集资金专项报告"） ...

国海证券股份有限公司 关于天阳宏业科技股份有限公司使用 闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的 相关规定，对天阳科技拟使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行 了核查，并出具本核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票的募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意天阳宏业科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1653号）同意注册，公司首次公开发行 新股人民币普通股（A股）5,620万股，发行价格为21.34元/股，本次发行募集资 金总额为119,930.80万元，扣除发行费用7,013.23万元（不含增值税）后，募集资 ...

北京德和衡（上海）律师事务所 关于天阳宏业科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票作废、 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就、部分已授予但尚未归属的限 制性股票作废 的法律意见书 德和衡证律意见（2024）第00215号 - 1 - 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称分别具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 天阳科技、公司、贵司 | 指 | 天阳宏业科技股份有限公司 | | 《2021年激励计划（草 | 指 | 《天阳宏业科技股份有限公司2021年限制性股票激励计 | | 案）》、2021年激励计划 | | 划（草案）》 | | 《2023年激励计划（草 | 指 | 《天阳宏业科技股份有限公司2023年限制性股票激励计 | | 案）》、2023年激励计划 | | 划（草案）》 | | 激励对象 | 指 | 按2021年激励计划、2023年激励计划规定，获得限制性股 票的公司（含子公司）董事、高级管理人员、中高层管理 | | | | 人员以及核心技术（业务）骨干 | | 《 ...