浙江监管局出具的警示函显示，经查，民生证券作为维康药业首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注 在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。浙江监管 局决定对民生证券及保荐代表人任绍忠、钟德颂采取出具警示函的行政监管措施。 2020年8月，由民生证券保荐的维康药业正式在深交所创业板上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，首次公开发行股票并在创业板、科 创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。因此，民生证券对维康药业首发上市的持续督导期至2023年末。 作者注意到，自2020年上市以来，维康药业因信披违规、违规占用资金、违规短线交易等问题，多次受到监管部门处罚。如2023年7月，维康药业《2022年 度业绩预告》相关信息披露不准确，被浙江监管局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。2024年4月，维康药业因存在未按规定 披露关联方非经营性资金占用情况，募集资金使用不规范等多项违规行为，被出具警示函。2024年5月，公司因 ...

（原标题：持续督导监管强度加大，又有券商保代因旧案被警示） 21世纪经济报道记者 孙永乐 正处于投行业务整合关键期，却因对保荐上市公司督导不到位的"旧案"，民生证券及两名保荐代表人被 警示。 10月21日，浙江证监局官网披露，经查，民生证券作为维康药业（300878.SZ）首次公开发行股票的持 续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为： 一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件 过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。 浙江证监局表示，民生证券的上述行为违反了相关规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行 为负有主要责任，并对民生证券及任绍忠、钟德颂采取出具警示函的行政监管措施。 值得注意的是，民生证券投行业务正处于关键整合期，在9月下旬，国联民生（601456.SH）投行业务 整合工作宣告完成。 民生证券此次被警示，与保荐上市公司维康药业的资金占用行为直接相关。此前监管罚单显示，维康药 业时任董事长、实际控制人刘忠良以支付工程设备款名义转移上市公司资金至个人账户，累计占用资金 超过1.5亿元，最高年份占比净资产超10%，却从未在财 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 近日，浙江证监局对民生证券及两名保代予以监管警示。 根据决定书披露，经查，民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）作为浙江维康药业（维权）股份 有限公司（以下简称维康药业）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规 行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督 导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。 民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款的 规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。 责任编辑：杨赐 ...

10月21日，据浙江证监局网站披露，民生证券因对保荐上市公司督导不到位，被浙江证监局出具警示 函，两名保荐代表人任绍忠、钟德颂也一并被警示。 经浙江证监局查明，民生证券作为浙江维康药业股份有限公司（以下简称维康药业）首次公开发行股票 持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为： 一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。 二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。 浙江证监局指出，民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170 号）第五条第一款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。 民生证券此次收到警示函，与维康药业7月10日收到的行政处罚决定书存在直接且紧密的关联。 7月10日，根据维康药业公告，因信息披露违法违规，维康药业及相关责任人共被处罚1460万元。根据 浙江证监局行政处罚决定书，具体而言： 一是对维康药业责令改正，给予警告，并处以500万元罚款； 二是对刘忠良给予警告，并处以700万元罚款，其中作为实际控制人处以500万元罚款，作为直接负责的 主管人员处以200万元罚款； 三 ...

【导读】维康药业 IPO 持续督导失责，民生证券及两名保代被警示 中国基金报记者 益民 监管对券商持续督导责任的要求正持续强化。 10 月 21 日，浙江证监局披露，经查，民生证券（现为国联民生证券）作为浙江维康药业股 份有限公司（以下简称维康药业）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中 存在违规行为，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。 持续督导存在两大违规问题 保荐项目上市后 " 业绩变脸 " 根据浙江证监局发布的公告，民生证券作为维康药业首次公开发行股票并在创业板上市的持 续督导机构，在履职过程中出现两大问题： 一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业 2023 年度 持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。任绍忠、钟德颂作 为保荐代表人，对上述违规行为负有主要责任。 据悉，国联民生证券的投行业务正处于整合过渡期。 9 月 23 日，国联民生公告称，收购 后，国联民生承销保荐与民生证券投资银行业务整合，国联民生承销保荐被确定为投资银行 业务整合后的业务开展主体。自 9 月 23 日起，民生证券所有项目（含持续督导项目清 ...

北京商报讯（记者 郝彦）10月21日，浙江证监局发布公告表示，民生证券作为浙江维康药业股份有限公司（以下简称"维康药业"）首次公开发行股票持续 督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分；在出具维康药业2023年度持续督导文件过程 中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。 浙江证监局表示，民生证券的上述行为违反了规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。浙江证监局决定对上述机构及个人采取 出具警示函的行政监管措施。 | | 中国证券监督管理委员会 CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION | | 浙江监管局 | | | | 请输入关键 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 辖区数据 | 办事服务 | | ロブ | | | ♥ 当前位置：首页 > 政务信息 > 主动公开目录 > 证监局文种体裁 > 行政监管措施 | | | | | | | | 索 引 号 | bm5600 ...

（编辑：夏欣 审核：何莎莎 校对：翟军） 中经实习记者 孙小琴 记者 夏欣 北京报道 民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款的 规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措 施。 浙江证监局10月21日发布决定书显示，经查，民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）作为浙江 维康药业股份有限公司（以下简称"维康药业"）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程 中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业 2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。 ...

浙江证监局发布决定书显示，经查，民生证券股份有限公司作为浙江维康药业股份有限公司首次公开发 行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情 况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业 务内部控制存在缺陷。民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170号）第五条第一款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，浙江证监局决定对其采 取出具警示函的行政监管措施。 ...

MACD金叉信号形成，这些股涨势不错！ 格隆汇10月21日｜A股市场流感概念股走强，其中，金石亚药涨超13%，广济药业（维权）10CM涨 停，特一药业、华兰疫苗涨超8%，灵康药业（维权）涨7%，亨迪药业涨超6%，英诺特涨超5%，维康 药业（维权）、易瑞生物涨超4%。 | 代码 | 名称 | | 涨幅% ↓ | 总市值 | 年初至今涨幅% | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 300434 | 金石亚药 | -香 | 13.44 | 46.44亿 | 41.15 | | 000952 | 广济药业 | 1 | 9.97 | 24.48 乙 | 14.24 | | 002728 | 特一药业 | 1 | 8.78 | 52.09亿 | 14.14 | | 301207 | 华兰疫苗 | 张 | 8.59 | 129亿 | 24.29 | | 603669 | 灵康药业 | | 7.01 | 42.91亿 | 13.33 | | 301211 | 享迪药业 | + | 6.60 | 54.66亿 | -9.47 | | 688253 | 英诺特 | 1 | 5.37 | ...

Market Overview - On October 17, the traditional Chinese medicine sector declined by 0.99%, with Tianmu Pharmaceutical leading the drop [1] - The Shanghai Composite Index closed at 3839.76, down 1.95%, while the Shenzhen Component Index closed at 12688.94, down 3.04% [1] Stock Performance - Notable gainers in the traditional Chinese medicine sector included: - Weikang Pharmaceutical: closed at 23.39, up 3.54% with a trading volume of 84,100 shares and a turnover of 26.66 million [1] - Enwei Pharmaceutical: closed at 31.40, up 2.45% with a trading volume of 24,700 shares and a turnover of 78.62 million [1] - Zhongsheng Pharmaceutical: closed at 17.45, up 2.11% with a trading volume of 706,300 shares and a turnover of 1.244 billion [1] - Major decliners included: - Tianmu Pharmaceutical: closed at 18.40, down 5.30% with a trading volume of 120,100 shares and a turnover of 22 million [2] - Jilin Aodong: closed at 20.23, down 3.39% with a trading volume of 226,500 shares and a turnover of 465 million [2] Capital Flow - The traditional Chinese medicine sector experienced a net outflow of 736 million from institutional investors, while retail investors saw a net inflow of 582 million [2][3] - Key stocks with significant capital flow included: - Zhongsheng Pharmaceutical: net inflow of 72.58 million from institutional investors, but a net outflow of 131 million from retail investors [3] - Tianmu Pharmaceutical: net inflow of 19.99 million from institutional investors, with net outflows from both retail and speculative investors [3]