杭州山科智能科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 作为杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着 客观、公正、审慎的原则，根据《上市公司独立董事规则》（以下简称"《独立董 事规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规、规范性文件，以及《杭州山科智 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭州山科智能科技股份 有限公司独立董事议事规则》的相关规定，我们对公司第三届董事会第十一次会 议的相关事项进行认真审议，发表独立意见如下： 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 经核查，我们认为：公司编制的《杭州山科智能科技股份有限公司 2023 年 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市规则》《规范运作指引》 经核查，我们认为：公司调整2023年度预计发生的关联交易均为公司实际正 常生产经营所需，定价政策遵照公开、公平、公正原则，不存在损害公司及股东 尤其是中小股 ...

（本页无正文，为《杭州山科智能科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第十一次会议相关事项的事前认可意见》签字页） 杭州山科智能科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十一次会议相关事项的 事前认可意见 作为杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着客观、公正、审慎的原则，根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《杭州山科智能科技股份 有限公司章程》《杭州山科智能科技股份有限公司独立董事议事规则》的相关规 定，我们对公司拟召开的第三届董事会第十一次会议的相关事项进行认真审议， 并发表事前认可意见如下： 一、关于调整 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见 经核查，公司关于调整 2023 年度日常关联交易预计事项是基于公司日常经 营活动的需要，依据市场价格公平、合理地确定交易金额，不存在损害公司及全 体股东利益的情形，不会对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生不良影 响。我们同意将该议案提交公司第三届董事会第十一次会议审议。 （以下无正文） 独 ...

证券代码：300897 证券简称：山科智能 公告编号：2023-026 杭州山科智能科技股份有限公司 1、会议通知时间与方式 杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一 次会议通知于 2023 年 8 月 4 日以电话及书面等方式送达全体董事。 2、会议召开的时间、地点和方式 （1）会议时间:2023 年 8 月 11 日上午 9:00 （6）列席人员：全体监事 第三届董事会第十一次会议决议的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有 关规定，所作的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式通过了全部议案并形成以下决议： （一）审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告的议案》； 1 （2）召开地点：公司一楼大会议室 （3）召开方式：以现场结合通讯方式召开 （4）董事出席会议情况：应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人 （5）主持人：董事长钱炳炯先生 经董事会审议，通过《关于公司20 ...

证券代码：300897 证券简称：山科智能 公告编号：2023-029 杭州山科智能科技股份有限公司 关于调整2023年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，对2023 年度日常关联交易预计额度调整如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司于2023年4月14日召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十 次会议，分别审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，预计2023 年与关联方泉州市水务水表检验有限公司（以下简称"泉州水表检验"）发生日 常关联交易总金额不超过人民币2900万元。具体内容详见公司于2023年4月18日 披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度日常关联 交易预计公告》（公告编号：2023-015）。 公司于2023年8月11 ...

海通证券股份有限公司 关于杭州山科智能科技股份有限公司 调整2023年度日常关联交易预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为杭州山科智 能科技股份有限公司（以下简称"山科智能"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范 运作》等有关规定，对公司调整2023年度日常关联交易预计事项进行了核查，具 体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、公司于2023年4月14日召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第 十次会议，分别审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，预计2023 年与关联方泉州市水务水表检验有限公司（以下简称"泉州水表检验"）发生日常 关联交易总金额不超过人民币2,900万元。 2、公司于2023年8月11日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第 十一次会议，分别审议通过了《关于调整2023年度日常关联交 ...

海通证券股份有限公司 关于杭州山科智能科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为杭州山科 智能科技股份有限公司（以下简称"山科智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板 上市公司规范运作》等有关规定，对山科智能2023年半年度募集资金的存放和使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2123 号核准，由主承销商海 通证券股份有限公司采用主承销商余额包销方式，向社会公开发行了人民币普通 股（A 股）股票 1,700 万股，发行价为每股人民币为 33.46 元，共计募集资金总 额为人民币 56,882.00 万元，扣除 ...

证券代码：300897 证券简称：山科智能 公告编号：2023-028 杭州山科智能科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 截止 2023 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金人民币 42,018.93 万元，其 1 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2123 号核准，由主承销商海 通证券股份有限公司通过贵所系统采用主承销商余额包销方式，向社会公开发行了 人民币普通股(A 股)股票 1,700 万股，发行价为每股人民币为 33.46 元，共计募集 资金总额为人民币 56,882.00 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 3,945.04 万元后， 主承销商海通证券股份有限公司于 2020 年 9 月 22 日汇入本公司募集资金监管账户 招行杭州解放支行账户(账号为：571912207110401)人民币 19,000.00 万元、宁波 银行杭州分行账户(账号为：71010122002049867)人民币 2 ...

证券代码：300897 证券简称：山科智能 公告编号：2023-027 杭州山科智能科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、会议通知时间与方式 杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一 次会议通知于 2023 年 8 月 4 日以电话、微信及邮件等方式送达全体监事。 2、会议召开的时间、地点和方式 （1）会议时间:2023 年 8 月 11 日上午 10:00 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有 关规定，所作的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过了所有议案并形成以下决议： （一）审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告的议案》； （二）审议通过《关于公司调整2023年度日常关联交易预计的议案》； 经监事会审议，通过《关于公司调整2023年度日常关联交易预计的议案》。 具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 表决结果 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023 年期初占用 | 2023 年上半年占用累计发生 | 2023 年上半年占用资 | 2023 年上半年偿 | 2023 年 6 月末占 | 占用形成 | 占用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 的会计科目 | 资金余额 | 金额（不含利息） | 金的利息（如有） | 还累计发生金额 | 用资金余额 | 原因 | 性质 | | 现大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 | 上 ...

海通证券股份有限公司 关于杭州山科智能科技股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：山科智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱桢 | 联系电话：021-2321 9757 | | 保荐代表人姓名：赵慧怡 | 联系电话：021-2321 9000 | 一、保荐工作概述 （以下无正文） | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | ...