杭州山科智能科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）及控股、全资子公司的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占 用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法 律、法规及规范性文件以及《杭州山科智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程 "）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及其下属全资、控股子公司。 第二章 控股股东、实际控制人及关联方定义 第五条 控股股东是指持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；或者持 有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会 的决议产生重大影响的股东。 第六条 实际控制人指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公 司行为的人。 第七条 本制度所称关联方，是指按照《企业会计准则第 36 号——关联方披 露》及《创业板股票上 ...

控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）控股子公司（以下简称"子公司"）、分公司经营管理行为，促进子公司、 分公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《杭州山科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制 定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指母公司直接或间接持有其 50%以上的股 份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够 对其实际控制（即纳入母公司合并会计报表的子公司）的公司或其他主体。 杭州山科智能科技股份有限公司 第三条 母公司与控股子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股 权份额，依法对控股子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等 股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 控股子公司依法 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或者"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的 合法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间发生的关联交 易符合公平、公开、公允原则，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《杭州山 科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特 制订本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 公司与前款第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成前款第 （二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会网络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、行政法 规、规范性文件及《杭州山科智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）股东会网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所 交易系统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会的地点为：公司住所地或董事会确定的其他便于股 东参会的地点。 股东会将设置会场，以现场会议与网络投票相结合的形式召开。股东通过上 述方式参加股东会的，视为出席。公司召开股东会可以同时进行网 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 对外投资制度 第一章 总 则 第一条 为了加强杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规和规范 性文件，以及《杭州山科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善 产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许 的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司所属全资子 公司、控股子公司（以下统称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作 过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的 盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资源，促 进要素优化组合，创造良好经济效益。 （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 1 一年）的投 ...

第一条 为规范杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其买卖本公司股票行为，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规章、规范性文件和《杭州山科智能科技股份有限公司章程》 （以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的本公司股份。董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当 合并计算。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 杭州山科智能科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 遵守《公司法》《证券法》等法法律、行政法规、规章、规范性文件的规定，严 格自律，不得进行内幕交易、虚假交易、操纵证券交 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第一条 为了完善杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规，以及《《杭 州山科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本议事规则。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第二条 董事会提名委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主 要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审核并提出建议。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集委员会 会议并主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员任期与其在董事会的任期一致，委员 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为充分发挥独立董事职能，进一步完善杭州山科智能科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的治理结构，充分发挥公司独立董事在董事会中参与 决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《杭州山科智能科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他任何职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议，独立董事应当定期或不 定期组织召开。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从维护公司整体利 益和保护中小股东合法权益角度进行思考判断，并形成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范杭州山科智能科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，控制公司资产运营 风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司治理 准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《杭 州山科智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特 制订本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司及其控股子公司（以下统称"公 司"）以第三人身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行 债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为，包括公司对控股子公司 的担保。具体形式包括以自有资产或信誉为他人提供的保证、资产抵押、质押以 及其他担保事宜，种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票 担保、开具保 ...

杭州山科智能科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强与规范杭州山科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范、 控制委托理财决策和执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规 范性文件及《杭州山科智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 理财产品的界定及管理原则 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件，理财产品 项目期限应与公司资金使用计划相匹 ...