第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董 事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰 富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 康平科技（苏州）股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事制度的 作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、行政法规、部门规章及《公 司章程》的相关规定，制定本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际 ...

康平科技（苏州）股份有限公司 董事会议事规则 非职工代表董事由股东会选举产生和更换。董事不必是公司股东或者其代 表，凡符合法定条件的自然人经股东会选举均可担任非职工代表董事。职工代 表董事由公司职工通过职工代表大会选举产生或者更换。 第一章 总则 第一条 为完善康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范董事会及其成员的组织和行为，保证董事会议事程序及其决议 的合法性，确保董事会高效运作和科学决策，维护公司、股东、债权人及公司 职工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，制定本规 则。 第二条 公司董事会根据《公司法》和公司《章程》设立。 第三条 本规则是董事会及其成员组织和行为的基本准则。 第二章 董事会的性质、组成和职权 第四条 董事会是公司权力机构的执行机构，对外代表公司，对内执行股东 会决议，是股东会闭会期间的公司权力机构。 第五条 董事会对股东会负责并报告工作。 第六条 董事会的人数及人员构成应符合法律、法规的要求，确保董事会能 够进行富有成效的讨论，作出科学、迅速和谨慎的决策。 第七条 董事会由7 ...

康平科技（苏州）股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | ਮ | | --- | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事和董事会 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第三节 | 独立董事 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | 高级管理人员 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 37 ...

康平科技（苏州）股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。主任委员不履行 ...

康平科技（苏州）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不包括独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪酬 管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并 制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的经理、副经理、董事会秘书、财务负责人（财务总监）。 定的情形提出辞职或者被解除职务导致薪酬与考核委员会中独立董事所占的比例 不符合法律法规或者《公司章程》和本实施细则的规定，公司应当自前述事项发生 之日起 ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2025-043 关于修订《公司章程》及修订部分管理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月12日召 开第五届董事会2025年第七次（临时）会议，审议通过了《关于修订<公司章程> 的议案》及《关于修订公司部分管理制度的议案》。根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，对《公司章程》及部分制 度中的部分条款进行了修订。现将具体情况公告如下： 一、本次拟修订《公司章程》的情况 本次《公司章程》修订要点如下： 1、删除《公司章程》中"监事会"章节及其他关于"监事"、"监事会"相 关规定，由董事会审计委员会行使监事会职权，同步废止《监事会议事规则》。 2、在"股东和股东会"章节中，新增"控股股东和实际控制人"内容；在 "董事会"章节中，新增"独立董事"、"董事 ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2025-044 康平科技（苏州）股份有限公司 关于召开2025年第五次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月12日召 开第五届董事会2025年第七次（临时）会议审议通过了《关于召开公司2025年第 五次临时股东会的议案》，决定于2025年6月30日（星期一）召开2025年第五次 临时股东会，现将本次股东会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025年第五次临时股东会。 2、股东会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会2025年第七次（临时） 会议审议通过，决定召开本次股东会，召集程序符合有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2025年6月30日（星期一）14:30。 （2）网络投票时间：2025年6月30日（星期一）。 其中：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统投票的时间为 9:1 ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2025-042 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月9日以电 子邮件及电话等方式向全体监事发出了关于召开第五届监事会2025年第五次（临 时）会议的通知，并于2025年6月12日在公司会议室以现场会议结合通讯表决方 式召开本次会议。 本次会议由监事会主席尹群丽女士召集和主持，应出席会议的监事为3人， 实际出席会议的监事为3人，其中尹群丽女士以通讯方式出席会议。本次会议的 召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成以下决议： 1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。 经审议，监事会同意：根据《公司法》、《上市公司章程指引》等相关法律 法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》及部分制度中的 部分条款进行了修订，并同意公司提请股东会授权董事会及其指定人员办理工商 变更登记、备案等相关事宜，具体变更内容最终以工商登记、备案为准。 ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2025-041 康平科技（苏州）股份有限公司 第五届董事会 2025 年第七次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月9日以电 子邮件及电话等方式向全体董事、监事和高级管理人员发出了关于召开第五届董 事会2025年第七次（临时）会议的通知，并于2025年6月12日在公司会议室以现 场会议结合通讯表决方式召开本次会议。 本次会议由董事长江建平先生召集和主持，应出席会议的董事为7人，实际 出席会议的董事为7人，其中江迎东先生及全体独立董事以通讯方式出席会议。 公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： 于修订<公司章程>及修订部分管理制度的公告》。 2、审议通过《关于修订公司部分管理制度的议案》。 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《公司法》、《 ...

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供 的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 北京市天元律师事务所 关于康平科技（苏州）股份有限公司 京天股字（2025）第 368 号 致：康平科技（苏州）股份有限公司 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第四次临时股东 会（以下简称"本次股东会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议 于 2025 年 6 月 4 日（星期三）14:30 在康平科技（苏州）股份有限公司 1 楼 VIP1 号会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派 本所律师参加本次股东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）以及《康平科技（苏州）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东会的召 集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果 等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《康平科技（苏 ...