浙江兆龙互连科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 浙江兆龙互连科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江兆龙互连科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导 ...

浙江兆龙互连科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江兆龙互连科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《浙江兆龙互 连科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 经全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并 ...

浙江兆龙互连科技股份有限公司 董事会战略与发展委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应浙江兆龙互连科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 行政法规、规范性文件及《浙江兆龙互连科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司董事会下设战略与发展委员会，特制定本议事规则。 第二条 战略与发展委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第二章 人员构成 第三条 战略与发展委员会由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略与发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任， 负责主持委员会工作。 第五条 战略与发展委员会其他委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略与发展委员会委员任期与同届董事会董事的 ...

浙江兆龙互连科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应当过半数，且委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任且为会计 专业人士，负责主持委员会工作，主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 审计委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，委员任期届满， 可以连选连任。 第七条 委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本议事规则 规定不得任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职 务，自动丧失委员资格，并由董事会根据本议事规则规定补足委员人数。 第一章 总 则 第一条 为强化浙江兆龙互连科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法 律、行政法规、规范性文件及《浙江兆龙互连科技股份有限公司章程》（以下 ...

招商证券股份有限公司 关于浙江兆龙互连科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为浙江兆龙 互连科技股份有限公司（以下简称"兆龙互连"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对兆龙互连 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制评价报告进行了核查， 核查意见如下： 一、兆龙互连内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：浙江兆龙互连科技股份有限公司和全资 子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业 收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： 1、公司的内部控制环境 （1）对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制 ...

1 浙江兆龙互连科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 上市公司的子公司 | 杭州兆龙物联技 术有限公司 浙江兆龙高分子 | 子公司 | 应收账款 | 854.51 | 11,934.09 | 12,788.60 | 商品销售 房屋出租 | 经营性往来 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 材料有限公司 | | 子公司 | 应收账款 | | 377.56 | 377.56 | 及商品销 | | | 及其附属企业 | | | | | | | 售 | | | 浙江兆龙数链科 | 技有限公司 | 子公司 | 应收账款 | | 235.51 | | 235.51 商品销售 | 经营性往来 | | 其他关联方及其附 | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | 总计 | - | - | - | 854.51 | 12,825.69 | 13,444.69 | 235.51 | - | | 法定代表人：姚金龙 | | | | 主管会计工作的负责人 ...

浙江兆龙互连科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进浙江兆龙互连科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律 法规及《浙江兆龙互连科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、 文件的保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 董事会秘书是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘 书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章程》规定的其他高级管 理人员担任。 第三条 董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人。公司设立董秘办， 负责信息披露事务，由董事会秘书负责管理。 第四条 董事会秘 ...

浙江兆龙互连科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司依照本制度接受审计监督。 第二章 审计机构设立 第四条 公司设立内审部，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信 息的真实性和完整性等情况进行监督检查。 第一条 为进一步规范浙江兆龙互连科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号－创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《浙 江兆龙互连科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，制 订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内审部或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的评价活 ...

浙江兆龙互连科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江兆龙互连科技股份有限公司董事会现就提 名朱曦为浙江兆龙互连科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为浙 江兆龙互连科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过浙江兆龙互连科技股份有限公 司第二届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的 相关培训证明材料（如有）。 ☑ ...

浙江兆龙互连科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人朱曦作为浙江兆龙互连科技股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人浙江 兆龙互连科技股份有限公司董事会提名为浙江兆龙互连科 技股份有限公司（以下简称该公司）第三届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何 影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过浙江兆龙互连科技股份有限公司第二 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 ...