证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-034 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 12 日召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于增加使用部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影 响公司正常经营和保证资金安全的情况下，拟增加使用不超过 9,000 万元（含本 数）的自有资金进行现金管理，使用期限自 2024 年第一次临时股东大会审议通 过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。本议案尚 须提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、前次使用自有资金进行现金管理的情况 公司于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营情况下，公司及 子公司使用不超过 62,000 万元的暂时闲置募集资金 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-026 深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形。 （1）现场会议召开时间：2024年5月16日（星期四）下午15:30 （2）网络投票时间：2024年5月16日（星期四） 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的时间 为2024年5月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30,下午13:00-15:00；通过深交所互 联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2024年5月16日 上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 2、会议召开地点：广东省深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号深圳市南极光电 子科技股份有限公司（以下简称"公司"）六楼大会议室。 3、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1、 ...

中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 信达会字（2024）第104号 致：深圳市南极光电子科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受深圳市南极光电子科技股份有限 公司（以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2023年年度股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下称 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-025 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一协议转让部分公司股份完 成过户登记的公告 公司控股股东、实际控制人之一潘连兴先生及锦福源（海南）私募基金管理合伙企业（有限 合伙）—锦福源五号私募证券投资基金保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日获悉公司控 股股东、实际控制人之一潘连兴先生与锦福源（海南）私募基金管理合伙企业（有 限合伙）—锦福源五号私募证券投资基金（以下简称"锦福源五号基金"）的股 份协议转让事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成股份 过户登记手续，取得了《证券过户登记确认书》。现将具体情况公告如下： 一、本次协议转让的基本情况 2024 年 4 月 3 日，潘连兴先生与锦福源（海南）私募基金管理合伙企业（有 限合伙）签署了《股份转让协议》，将其持有公司无限售条件流通股份 11,150,000 股转让给锦福源五号基金，占公司当前 ...

Revenue and Profitability - Revenue for Q1 2024 was ¥50,861,057.75, a decrease of 46.04% compared to ¥94,259,852.85 in the same period last year[4] - Net loss attributable to shareholders improved to -¥11,134,195.17, a 63.18% reduction from -¥30,240,815.40 year-on-year[4] - Basic and diluted earnings per share improved by 68.67% to -¥0.0500 compared to -¥0.1596 in the previous year[4] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 50,861,057.75, a decrease of 46.0% compared to CNY 94,259,852.85 in the same period last year[19] - Net profit for Q1 2024 was a loss of CNY 11,134,195.17, compared to a loss of CNY 30,240,815.40 in Q1 2023, representing a 63.2% improvement[20] - The total comprehensive income for Q1 2024 was -11,133,113.21 CNY, compared to -30,243,116.64 CNY in the same period last year, showing an improvement[21] Cash Flow and Liquidity - Net cash flow from operating activities decreased by 161.96% to -¥35,996,658.82, primarily due to reduced revenue and increased procurement payments[7] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -35,996,658.82 CNY, worsening from -13,741,161.84 CNY in the previous year[24] - Cash inflow from operating activities totaled 115,620,851.00 CNY, down from 130,558,893.62 CNY in the prior year[23] - Cash outflow from operating activities was 151,617,509.82 CNY, compared to 144,300,055.46 CNY in the same period last year[24] - Investment activities resulted in a net cash outflow of -12,079,709.08 CNY, compared to -3,901,606.68 CNY in the previous year[24] - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were 356,900,196.11 CNY, an increase from 252,701,495.07 CNY at the end of Q1 2023[24] - The company reported a cash outflow of 2,515,142.77 CNY from financing activities, compared to an outflow of 32,720,080.43 CNY in the same period last year[24] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,404,049,411.97, down 7.16% from ¥1,512,253,149.15 at the end of the previous year[4] - Total liabilities decreased to CNY 356,407,878.37 in Q1 2024, down 21.5% from CNY 453,478,502.34 in Q4 2023[17] - The company’s total equity attributable to shareholders decreased to CNY 1,047,641,533.60 in Q1 2024, down from CNY 1,058,774,646.81 in Q4 2023[17] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 10,729[9] - The top two shareholders, Pan Lianxing and Jiang Faming, each hold 22.52% of the shares, totaling 50,129,600 shares[9] - The total number of restricted shares held by major shareholders is 147,518,624, with a significant portion set to be released on April 30, 2024[13] - The company has a commitment to limit the transfer of shares held prior to the IPO to no more than 25% per year for two years after the lock-up period[13] - The company is actively managing its shareholder structure, with significant changes in the holdings of major shareholders noted[12] Cost Management and Expenses - The company implemented cost control measures, leading to a decrease in production costs and operating expenses compared to the previous year[7] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 66,848,524.67, down 48.9% from CNY 130,707,770.30 year-over-year[19] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 5,090,030.96, a decrease of 40.3% from CNY 8,550,577.10 in the previous year[20] Inventory and Receivables - Accounts receivable decreased to ¥138,489,242.41 from ¥183,329,965.41, a reduction of about 24.4%[15] - The company reported an increase in receivables financing to ¥24,100,000.31 from ¥11,211,295.43, marking a growth of approximately 114.5%[15] - The company’s prepayment items increased to ¥1,554,420.54 from ¥643,451.30, indicating a rise of approximately 142.3%[15] - Inventory increased to CNY 26,697,241.04 in Q1 2024, up 17.5% from CNY 22,735,083.37 in Q4 2023[16] Strategic Focus - The company’s strategic focus includes potential market expansion and product development, although specific details were not disclosed in the current report[14] Other Information - The company terminated its stock incentive plan in November 2023, resulting in no stock incentive expenses for the current period[7] - The first quarter report was not audited[26]

本次向特定对象发行新增的股份于 2023 年 10 月 30 日在深圳证券交易所创 业板上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。本次上市流通的限售股涉 及 4 名股东、共涉及证券账户 8 户，解除限售的数量为 33,163,265 股，占目前公 司总股本的 14.8952%。 1 （二）公司总股本变动情况 海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳市南 极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"、"公司"）2021 年首次公开发行 股票并在创业板上市及 2023 年向特定对象发行股票项目的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对 南极光向特定对象发行股票限售股份的上市流通事项进行了核查，具体情况如 下： 一、本次解除限售股份的基本情况 （一）本次解除限售股份的发行上市情况 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-023 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807号）批复，公司向特 定对象发行人民币普通股（A股）股票33,163,265股，发行价格为15.68元/股， 募集资金总额为人民币519,999,995.20元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,230,637.39元，实际募集资金净额为人民币509,769,357.81元。募集资金已 于2023年10月12日划至公司账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南极光"） 本次申请解除限售股份为公司向特定对象发行的股份，本次解除限售股的限售起 始日期为 2023 年 10 月 30 日，限售期限为 6 个月；本次申请解除股份限售的股 东共计 4 名，共涉及证 ...

海通证券股份有限公司关于 3 现场检查手段：查阅公司现金分红制度、定期报告、公告、重大合同等相关文件； 获取公司资金往来明细，抽查相关财务凭证；访谈公司相关人员，了解公司经营环 境变化情况、深圳证监局《警示函》列示问题及整改情况。 | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | --- | --- | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | √ | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险 | √ | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 | √ | | 相关要求予以整改 | | 二、现场检查发现的问题及说明 深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：南极光 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐 ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：南极光 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：卢婷婷 | 联系电话：0755-25869769 | | 保荐代表人姓名：谭璐璐 | 联系电话：0755-25860752 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 保荐人每月查询公司募集资金专户 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 资金变动情况和大额资金支取使用 | | | 情况，共 12 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市南极光电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以 下简称"企业内部控制规范体系")，结合深圳市南极光电子科技股份有限公司(以下 简称"公司"或"本公司")内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目 ...