国泰海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为深圳 市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"或"公司"）2021年首次公开 发行股票并在创业板上市及2023年向特定对象发行股票项目的持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号- 创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性 文件的要求，对南极光《2024年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情 况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025SZAA8B0232 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下 简称南极光公司）2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动 表以及财务报表附注，并于2025年4月28日出具了XYZH/2025SZAA8B0191号无保留意见的审 计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》（证监会公告[2022]26号），以及深圳证券交易所相关披露的要求，南 极光公司编制了本专项说明所附的南 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-98 | | 信念中和合社师审名 所 京市东城 朝阳 北大街 联系电话 +86 (010) 6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ShineWing | | | Dongcheng District, Beij ...

国泰海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：南极光 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：卢婷婷 | 联系电话：0755-25869830 | | 保荐代表人姓名：谭璐璐 | 联系电话：0755-25869808 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 保荐代表人每月通过银行邮件查询公司募 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 集资金专户资金变动情况和大 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"或"公司"）的持续 督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，对南极光 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行普通股募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，深圳市南极 光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 29,606,423 股，发行价格为 12.76 元 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z29131000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）批复，深圳市南极光电子 科技股份有限公司公司（以下简称"南极光"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股 票 29,606,423 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 12.76 元，募集资金 总额为人民币 377,777,957.48 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 332,427,452.22 万元。本次发行证券已于 2021 年 2 月 3 日在深圳证券交易所创业板 上市。原海通证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 2 月 3 日至 2024 年 12 月 31 日。鉴于原国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并 原海通证券股份有限公司事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并 交易已于 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025SZAA8B0233 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市南极光电子科技股份有限公司(以下简称南极光公司) 关于募集资金2024年度存放与使用情况的专项报告（以下简称年度募集资金存放与使用情 况专项报告）执行了鉴证工作。 南极光公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与年度募集资金存放与使用情况专项 报告编制相关的内部控制，保证年度募集资金存放与使用情况专项报告的真实、准确和完 整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础 上，对年度募集资金存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 鉴证报告 | | | 1-2 | | --- | --- | --- | --- | | 索引 关于募集资金 | 2024 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 页码 1-16 | 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025SZAA8B0193 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光公司"）2024 年 12 月 31 日财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南极光公司董事会的责 任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险 ...

二、独立董事 2024 年度履职概况 深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（方泽南） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东 的合法权益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情 况报告如下： 一、个人基本情况 本人方泽南：1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，教授 级高级工程师。2000 年 12 月至 2003 年 1 月任珠海南方软件园发展有限公司副 总经理；2003 年 1 月至 2005 年 9 月任深圳桑达电子集团有限公司副总工程师； 2005 年 10 月至 2007 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（李伟相） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东 的合法权益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情 况报告如下： 一、个人基本情况 本人李伟相：1974 年生，中国国籍，无永久境外居留权，民商法研究生。 1995 年 9 月至 1997 年 5 月任哈尔滨信诚律师事务所律师；1997 年 5 月至 1999 年 5 月任黑龙江省天赢律师事务所律师；1999 年 5 月至 2001 年 5 月任黑龙江省 九通律师事务所律师；2001 年 5 月至 2004 年 ...