深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护 中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）和《深圳市南极光 电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与其所聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的独立性及任职条件 独立董事应当独立公 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 证券投资管理制度 （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司（指全资或控股等合并报表范围子 公司，下同）的证券投资行为，下属子公司进行证券投资须报经公司审批，未经 公司审批不得进行任何证券投资活动。 第四条 公司从事证券投资应遵循以下原则： 第一章 总则 第一条 为规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）证 券投资行为，加强对证券投资的管理，保证公司资产安全，有效控制投资风险， 提高投资收益，维护公司及股东合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》及《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》和《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面 辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊 ...

第一条 为强化深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，提高内部控制能力，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司 治理准则》《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估公司内、外部审计工作和内部控制。 深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少 有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。董事会成员中的 职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具有会计专业的独立董 事委员担任，负责主持 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规 定，制定本制度。 第二条 公司及公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司，对相关内幕信息实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本 制度。 第二章 暂缓、豁免信息的范围 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》规定的暂缓、豁免情形的， 可以无须向深圳证券交易所（以下简称"深交所"）申请，由公司自行审慎判断， 并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《深圳市南极光电子科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事 会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及高级管理人员的考核标准并对其进行考核；负责研究﹑审查﹑论证﹑制 定公司董事﹑高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提交相关议案；负责 督促和落实与公司董事﹑高级管理人员的薪酬或考核相关的董事会决议的执行， 或依据《公司章程》或董事会的授权具体承办与董事﹑高级管理人员的薪酬或考 核相关的工作和事务。 第三条 本细则所称"董事"是指公司董事会成员，"高级管理人员"是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2025-059 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及制定、修订公司部分 管理制度并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 12 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于取消监事会、修订< 公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于制定、修订公司部分管理制度的 议案》，同日召开的第三届监事会第八次会议审议通过了《关于取消监事会、修 订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。现将具体情况公告如下： 一、取消监事会、修订《公司章程》并办理工商变更登记情况 为完善治理结构，进一步提升公司规范运作水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指引》《关于新＜公司法＞配套 制度规则实施相关过渡期安排》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规和规范性文件的规定，结 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2025-060 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 12 日召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于提请召开 2025 年第二 次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 11 月 28 日（星期五）下午 15:30 召开公司 2025 年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 2、股东大会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 11 月 28 日 15:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为 2025 ...

1、审议通过了《关于取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记的 议案》。 公司拟不再设监事会或者监事，由董事会下设的审计委员会行使《公司法》 规定的监事会的职权，并同步废止《监事会议事规则》、修订《公司章程》的事 项，符合《公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规的规定，符合公司实际情况，审议的程序合法合规，不存在 损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2025-058 深圳市南极光电子科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 八次会议于 2025 年 11 月 12 日在公司会议室以现场会议的形式召开。会议通知 已于 2025 年 11 月 8 日以邮件、电话、书面等方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2025-057 深圳市南极光电子科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 八次会议于 2025 年 11 月 12 日在公司会议室以现场会议结合通讯的形式召开。 会议通知已于 2025 年 11 月 8 日以邮件、电话、书面等方式发出。本次会议应出 席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人，其中姜发明先生、彭聪明先生、方泽南先 生、刘宏灿先生、李伟相先生以通讯方式出席会议。会议由董事长潘连兴先生主 持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序及表 决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记的 议案》。 为完善治理结构，进一步 ...