致：深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 信达会字（2024）第194号 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受深圳市南极光电子科技股份有限 公司（以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年第一次临时股东大 会（以下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《深圳市南极光电子科技股份有限公司章 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人方泽南作为深圳市南极光电子科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市南极光电子科技股份有限公 司董事会提名为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任 何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过公司第二届董事会提名委员会资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否 ...

一、本人已经通过公司第二届董事会提名委员会资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘宏灿作为深圳市南极光电子科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市南极光电子科技股份有限公 司董事会提名为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任 何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-031 深圳市南极光电子科技股份有限公司 特此公告。 深圳市南极光电子科技股份有限公司 监事会 2024年6月13日 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"南极光"）第二 届监事会任期即将届满，为保证监事会的正常运行，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会 换届选举。 公司于 2024 年 6 月 12 日召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。公司监事会同意提名方荣 华女士、陈晓芳先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人（上述候选人简 历详见附件）。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，上述非职工代表监事候选人尚需 提交公司 2024 年第一次 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 独立董事候选人声明与承诺 声明人李伟相作为深圳市南极光电子科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市南极光电子科技股份有限公 司董事会提名为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任 何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过公司第二届董事会提名委员会资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 提名人深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会现就提名李伟相先生 为深圳市南极光电子科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为深圳市南极光电子科技股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市南极光电子科技股份有限公司第二届董事会 提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：___________________ ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 增加使用部分自有资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳市南 极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"或"公司"）2021年首次公开发行 股票并在创业板上市及2023年向特定对象发行股票项目的持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号-创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次 南极光增加使用部分自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如 下： 一、前次使用自有资金进行现金管理的情况 公司于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营情况下，公司及 子公司使用不超过 62,000 万元的暂时闲置募集资金及不超过 16,000 万元的自有 资金进行现金管理，使用期限自公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日 起 12 个月内有效，在上述额度 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-032 特此公告。 深圳市南极光电子科技股份有限公司 监事会 2024年6月13日 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"南极光"）第二 届监事会任期即将届满，为保证监事会的正常运行，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司于 2024 年 6 月 12 日召开职工代表 大会，经与会职工代表认真审议，选举陈秋凤女士为公司第三届监事会职工代表 监事（简历详见附件）。 陈秋凤女士将与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代 表监事共同组成公司第三届监事会，任期至公司第三届监事会届满。 1、陈秋凤：1980 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。2014 年 1 月 至 2016 年 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会现就提名刘宏灿先生 为深圳市南极光电子科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为深圳市南极光电子科技股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市南极光电子科技股份有限公司第二届董事会 提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-033 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于第三届独立董事薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 12 日召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于第三届独立董事薪酬方案 的议案》，该议案尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议。现将有关情况公告 如下： 一、适用对象 公司第三届董事会独立董事。 二、适用期限 四、其他规定 1、公司独立董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任，薪酬按实际任期 计算并予以发放。 2、上述薪酬金额为税前金额。 3、根据相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，独立董事薪酬方案需 提交股东大会审议通过方可生效。 4、独立董事年薪可根据行业状况及公司生产经营情况进行适当调整，并履 行相应审议程序。 五、备查文件 1、第二届董事会第二十二次会议决议。 特此公告。 自第三届董事会独立董事任职之日起至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 独立董事津贴标准为 8 ...