海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳市南 极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"或"公司"）2021年首次公开发行 股票并在创业板上市及2023年向特定对象发行股票项目的持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号-创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次 南极光使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A股）股票2,960.6423万股，发行价格为12.76元/股，募集 资金总额为人民币37,777.80万元，扣除发行费用人民币4,535.05万元，实际募集 资金净额为人民币33,242.75万元。募集资金已于2021 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-060 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"南极光"）于 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议， 审议通过了《关于公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》，本议案 尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、申请综合授信额度情况 为满足生产经营及业务发展的需要，公司及子公司万载南极光电子科技有限 公司（以下简称"万载南极光"）2025 年度拟向银行等金融机构申请总额不超过 25 亿元人民币的综合授信额度，其中包含低风险（包括但不限于以汇票、存单等 向银行质押申请开出汇票）额度不超过 10 亿元人民币。授信额度有效期自审议 本议案的 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起 12 个月内有效。授信业务 品种和授信额度以银行等金融机构实际审批结果为准。授信额度不等于公 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-058 深圳市南极光电子科技股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 三次会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场会议的形式召开。会议通知 已于 2024 年 10 月 25 日以邮件、电话、书面等方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议由监事会主席方荣华女士主持，公司董事会 秘书和证券事务代表列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序及表决方式符 合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》。 经审议，公司监事会认为董事会对《2024 年第三季度报告》的编制和审议 程序符合法 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 章程 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 42 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 42 | | 第九章 | 通 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2024 was CNY 123,006,631.63, a decrease of 10.76% compared to the same period last year[2] - Net profit attributable to shareholders was CNY 6,715,119.78, an increase of 129.83% year-on-year[2] - Net profit excluding non-recurring gains and losses was CNY 1,547,777.91, up 106.40% from the previous year[2] - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.0302, representing an increase of 125.44% year-on-year[2] - The company reported a net loss for Q3 2024 of CNY 1,545,100.33, compared to a net loss of CNY 101,209,927.87 in Q3 2023, indicating an improvement in financial performance[14] - The total comprehensive income attributable to the parent company for Q3 2024 was -1,539,909.34 yuan, compared to -101,200,926.93 yuan in the same period last year, indicating a significant improvement[15] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2024 were both -0.0069 yuan, compared to -0.5341 yuan in Q3 2023, showing a reduction in losses[15] Revenue and Costs - Total operating revenue for Q3 2024 was CNY 238,337,192, a decrease of 37.9% compared to CNY 382,093,503.43 in the same period last year[13] - Total operating costs for Q3 2024 were CNY 260,825,744.99, down from CNY 477,398,426.94, reflecting a significant reduction in expenses[14] - The company reported a decrease in revenue for the year-to-date of 37.62%, primarily due to intense industry competition and a decline in mobile backlight sales[6] - The company has improved cost control and operational efficiency, leading to a reduction in operating costs compared to the previous year[6] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 1,394,083,146.51, down 7.81% from the end of the previous year[2] - The total assets decreased to CNY 1,394,083,146.51 from CNY 1,512,253,149.15, reflecting a decline of 7.8%[13] - The company's total liabilities decreased to CNY 336,848,409.04 from CNY 453,478,502.34, a decrease of 25.7%[13] - Current liabilities decreased to CNY 250,863,592.94 from CNY 352,816,430.77, a reduction of 29.0%[13] - Non-current assets totaled CNY 948,580,624.76, up from CNY 690,193,143.12, indicating a growth of 37.4%[12] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY -30,533,481.04, a decline of 154.30% compared to the same period last year[2] - Cash flow from operating activities for Q3 2024 was -30,533,481.04 yuan, compared to -12,006,866.34 yuan in Q3 2023, reflecting a worsening cash flow situation[17] - Cash inflow from operating activities totaled 346,470,561.28 yuan in Q3 2024, down from 394,203,801.76 yuan in the same period last year[17] - Cash outflow from operating activities was 377,004,042.32 yuan in Q3 2024, compared to 406,210,668.10 yuan in Q3 2023, indicating a decrease in cash outflows[17] - The net cash flow from investing activities was -284,546,005.48 yuan in Q3 2024, worsening from -20,002,886.27 yuan in Q3 2023[17] - The company reported a cash and cash equivalents balance of 79,836,061.02 yuan at the end of Q3 2024, down from 259,182,118.51 yuan at the end of Q3 2023[19] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 10,910[7] - Major shareholders include Pan Lianxing and Jiang Faming, each holding 50,129,600 shares prior to the release of restrictions[10] - The total number of restricted shares at the end of the period was 147,518,624, with 75,196,819 shares being newly restricted during the quarter[10] - The company has a commitment to release certain restricted shares on February 5, 2024, totaling 50,129,600 shares for both Pan Lianxing and Jiang Faming[10] - The company has not reported any changes in the top 10 shareholders due to securities lending or borrowing activities[9] Government Support and Partnerships - The company received government subsidies amounting to CNY 5,171,502.06 during the reporting period[4] - The company is involved in a partnership agreement with Shanghai Qianying Investment Management, which manages multiple private equity funds[8] - The company has a total of 9,566,326 shares held by Ningbo Renqing Private Fund Management, indicating significant institutional investment[8] Research and Development - The company reported a significant reduction in research and development expenses to CNY 18,021,092.49 from CNY 25,855,789.27, a decrease of 30.4%[14] - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current report[10] - There are no updates on mergers or acquisitions in the latest financial report[10] Accounts Receivable and Inventory - Accounts receivable decreased to RMB 33,747,502.05 from RMB 106,505,768.46, indicating a significant reduction in outstanding receivables[11] - Accounts receivable increased to CNY 204,597,014.14 from CNY 183,329,965.41, showing a growth of 11.5% year-over-year[12] - Inventory rose significantly to CNY 60,400,012.90 from CNY 22,735,083.37, representing an increase of 165.9%[12]

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-061 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并办理工商变 更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司经营范围、修订 <公司章程>并办理工商变更登记的议案》，本议案尚须提交公司 2024 年第二次 临时股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、变更公司经营范围情况 根据公司经营发展需要，公司拟变更经营范围，具体如下： | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | | 一般经营项目：背光源、塑胶产 | 一般经营项目：背光源、塑胶产 | | 品、电子产品的销售，国内商业、物资 | 品、电子产品的销售，显示器件制造； | | 供销业，货物及技术进出口。（不含法 | 显示器件销售；电子元器件制造；光电 | | 律、行政法规、国务院规定禁止及决定 | 子器件制造；光电子器件销售；半导体 | | 需前置审批的项 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-059 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资 金投资项目（以下简称"募投项目"）建设和公司正常经营情况下，公司及子公 司拟使用不超过 56,000 万元的暂时闲置募集资金及不超过 25,000 万元的自有资 金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的金融机构的现金管理类产品， 使用期限自 2024 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述 额度和期限范围内资金可滚动使用。本议案尚须提交公司 2024 年第二次临时股 东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-057 深圳市南极光电子科技股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 三次会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场会议结合通讯的形式召开。 会议通知已于 2024 年 10 月 25 日以邮件、电话、书面等方式发出。本次会议应 出席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人，其中赵传淼先生、方泽南先生、刘宏灿 先生、李伟相先生以通讯方式出席会议。会议由董事长潘连兴先生主持，公司监 事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于公司 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-062 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于提请召开 2024 年第二次临 时股东大会的议案》，决定于 2024 年 11 月 21 日（星期四）下午 15:30 召开公司 2024 年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期和时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 11 月 21 日（星期四）下午 15:30 2、网络投票时间：2024 年 11 月 21 日（星期四） 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-055 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人之一减持股份预披露公告 公司控股股东、实际控制人之一姜发明保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"） 近日收到控股股东、实际控制人之一姜发明先生出具的《关于股份减持计划的告 知函》。姜发明先生计划在本公告披露之日起十五个交易日后的三个月内（即： 2024 年 11 月 11 日至 2025 年 2 月 10 日）以集中竞价、大宗交易方式合计减持 直接持有公司股份数量不超过 3,339,665 股（占公司总股本比例 1.50%）。 2、截至本公告披露日，姜发明先生直接持有公司股份 50,129,600 股，占公 司总股本比例 22.52%，任公司董事、总经理； 股份不超过 3,339,665 股，即合计减持不超过公司总股本的 1.50%（若减持计划 实施期间，公司发生送股、资本公积转增股本、配股 ...