深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《深圳市南极光电子科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立 董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 （二）对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、研 发战略、人才战略进行研究并提出建议； （三）对须经董事会批准的重大投资、融资方案进行研究并提出建议； （四）对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建 议； 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，维护 证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件，以及《深 圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规范性 文件（以下统称"法律法规"）以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规则 和《公司 ...

| 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事和董事会 26 | | 第一节 | 董事的一般规定 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第三节 | 独立董事 42 | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | 第六章 | 高级管理人员 47 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 49 | | 第一节 | 财务会计制度 49 | | 第二节 | 内部审计 53 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 54 | | 第八章 | 通知和公告 55 | | 第一节 | 通知 5 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审 计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市南极光 电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 1 （二）遵循企业的发展战略； （三）提高公司经营的效率和效果； （四）确保财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准 确、完整。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则并 予以披露。 审计委员会成员应当全部由董事组成，共三人，其中独立董事二人，且有一 名委员为会计专业人士。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内审机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对本公司各内部机构的内部控制和风 ...

第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）发生的关联交易行 为适用本制度。 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》、《深圳市南极光电 子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其它有关法律、法规、 规章的规定，制定本制度。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应当遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （五）公司在处理与关联人之间的关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不 得损害 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市 南极光电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会 秘书报告的制度。 第三条 报告义务人负有向董事会秘书或董事长报告其知悉的重大信息的 义务。本制度所称"报告义务人"包括： （三）公司派驻所属子公司的董事和高级管理人员； （四）控股股东和实际控制人及其一致行动人； （五）公司内部其他对公司重大信息可能知情的人士。 第四条 报告义 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》等相关法 律、法规、规范性文件和《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制订本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会的委托， 负责经营和管理公司的法人财产，是公司的经营决策机构。董事会对股东会负责， 在《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权。 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，1 名职工董事。董事 长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员；根 据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员， 并决定其报酬事项和奖惩事项； （十）制订公司的基本管理制度； （十一）制订《公司章程》的修改方案； （十二）管理公司信息披露事项； （十三）向股东会提请聘请或 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等法律、法规和《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律、法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他审计业务的，可以比 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）等法律、法规、 规范性文件以及《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及公司全资、控股子公司（以下均简 称"子公司"）依据《民法典》和担保合同或者协议，按照公平、自愿、互利的原则 向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任的行为，包括公司对子公 司的担保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为， 须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公司不得 对外提供担保。 第四条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控制， 并采取相应的控制措施，达到如下目标： （一）确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险； （二）保证担保业务的真实、完整和准确； （三）符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定； 深圳市南极光电子科技股 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》和《深圳市南极光电子科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织好股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行 使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； 1 （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； ...