海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳市南 极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"、"公司"）2021 年首次公开发行 股票并在创业板上市及 2023 年向特定对象发行股票项目的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对 南极光本次首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，具体情况如 下： 一、首次公开发行股份及上市后股份变动情况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423 股，并于 2021 年 2 月 3 日在深 圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 88,819, ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-002 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票回购注 特别提示： 1、深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注 销 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）第一类限制性股票共 计 646,406 股，占回购注销前公司总股本的 0.2895%。 2、本次激励计划第一类限制性股票回购涉及人数为 119 人，回购价格为 9.4425 元/股。 3、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次第一 类限制性股票回购注销事宜已于 2024 年 1 月 26 日办理完成。本次回购注销完成 后，公司总股本由 223,290,778 股减少至 222,644,372 股。 公司于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会 第十七次会议，于 2023 年 11 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销及作废限制性股票 的议案》。鉴于公司决定终止实施 2022 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-003 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次股份解除质押基本情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司 控股股东、实际控制人之一姜发明先生函告，获悉姜发明先生将其所持有的公司 部分股份办理了解除质押业务，具体情况如下： （二）股东股份累计质押情况 股东 名称 是否为控股股东或 第一大股东及其一 致行动人 本次解除质押 股份数量 （股） 占其所持 股份比例 占公司总 股本比例 质押起始 日 质押解除 日 质权人 姜发明 是 2,700,000 5.39% 1.21% 2023 年 1 月 13 日 2024 年 1 月 26 日 深圳市中小担 小额贷款有限 公司 （一）本次股份解除质押基本情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： 股东名称 持股数量 （股） 持股比 例 本次解除 质押前质 押股份数 量 （股） 本次解除 质押后质 押股份数 量 ...

| 是否为控股 | 是否 | 本次质押 | 占公司 | 股东 | 股东或第一 | 占其所持 | 是否为 | 为补 | 质押起 | 质押到 | 质押 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股份数量 | 总股本 | 质权人 | 名称 | 大股东及其 | 股份比例 | 限售股 | 充质 | 始日 | 期日 | 用途 | （股） | 比例 | | | | | 一致行动人 | 押 | 办理解 | 深 圳 担 | | | | | | | | | | | | | | 是，首 | 2024 | 个人 | 除质押 | 保 集 团 | 姜发明 | 是 | 2,700,000 | 5.39% | 1.21% | 发前限 | 否 | 年 | 1 | 月 | 资金 | | 登记手 | 有 限 公 | 售股 | 12 | 日 | 需求 | 续之日 | 司 | | | | | | | | | （一）本次股份质押基本情况 证券代码：300940 证券简称：南极光 ...

中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 信达会字（2023）第345号 致：深圳市南极光电子科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受深圳市南极光电子科技股份有限 公司（以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2023年第三次临时股东大 会（以下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《深圳市南极光电子科技股份有限公司章 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-074 深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1、本次股东大会无否决议案的情形。 3、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：公司董事长姜发明先生 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月25日（星期一）下午15:30 （2）网络投票时间：2023年12月25日（星期一） 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的时间 为2023年12月25日上午9:15-9:25，9 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-073 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南极光"） 于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次 会议，于 2023 年 11 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集 资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设和公司正常经营情况下，公司及 子公司使用不超过 62,000 万元的暂时闲置募集资金（其中首次公开发行股票的 暂时闲置募集资金额度为不超过 11,000 万元，向特定对象发行股票的暂时闲置 募集资金额度为不超过 51,000 万元）及不超过 16,000 万元的自有资金进行现 金管理，使用期限自 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有 效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。公司独立董事 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他 有关规定成立的股份有限公司（以下简称公司）。 章程 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《深圳市南极光电子科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订 公司董事及高级管理人员的考核标准并对其进行考核；负责研究﹑审查﹑论证﹑ 制定公司董事﹑高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提交相关议案；负 责督促和落实与公司董事﹑高级管理人员的薪酬或考核相关的董事会决议的执 行，或依据《公司章程》或董事会的授权具体承办与董事﹑高级管理人员的薪酬 或考核相关的工作和事务。 第三条 本细则所称"董事"是指公司董事会成员，"高级管理人员"是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《深圳市南极光电子科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作，由 委员选举产生，并通知董事会。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公 司章程》及本工作细则增补新的委员。 第七条 提名委 ...