证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-052 深圳市南极光电子科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 1、审议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》。 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股，发行价格为 15.68 元/股， 募集资金总额为人民币 519,999,995.20 元，扣除发行费用（不含增值税）人民 币 10,230,637.39 元，实际募集资金净额为人民币 509,769,357.81 元。上述募 集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 10 月 12 日出具了"XYZH/2023GZAA7B0204"号《验资报告》。公司已将上述募集 资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集 资金三方监管协议。 由于公司向特定对象发行股票实际募集资金净额为 50,976.94 万元，少于募 投项目原计划投入的募集资金 74,0 ...

第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 十七次会议于 2023 年 11 月 10 日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。 会议通知已于 2023 年 11 月 7 日以邮件、电话、书面等方式发出。本次会议应出 席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，其中胡星飞先生以通讯方式出席会议。会 议由监事会主席方荣华女士主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席了本次会 议。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合 法、有效。 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-053 二、监事会会议审议情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司 经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议 ...

海通证券股份有限公司 募投项目募集资金投资额的议案》，公司向特定对象发行股票募集资金扣除不含 税发行费用后，将投资于以下项目： 单位：万元 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳市南 极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"、"公司"）2021年首次公开发行 股票并在创业板上市及2023年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对本 次南极光变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特 定对象发行 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于调整募投项目募集资金投资额的公告 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-054 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议,审议通过 了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，同意公司根据向特定对象发行 股票募集资金的实际情况，对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）募集 资金具体投资金额进行相应调整，该事项在公司董事会审批权限内，无需提交股 东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股，发行价格为 15.68 元/股， 募集资金总额为人民币 519,999,995.20 元，扣除发行费用（不含增值税）人民 币 10,230,6 ...

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次 临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 召开公 司 2023 年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-062 深圳市南极光电子科技股份有限公司 （五）会议的召开方式： （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期和时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 2、网络投票时间：2023 年 11 月 28 日（星期二） 通过深圳证券交 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-051 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司 保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）《海通证券股份有限公 司关于更换深圳市南极光电子科技股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。 海通证券作为公司 2021 年首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，原指 定龚思琪先生、谭璐璐女士为公司持续督导保荐代表人，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。 公司已完成向特定对象发行股票的发行工作，新增股票于 2023 年 10 月 30 日 在深圳证券交易所创业板上市。海通证券作为公司本次发行的保荐机构，为保证 持续督导工作的有序进行，委派保荐代表人卢婷婷女士（简历详见附件）、谭璐璐 女士承接首次公开发行并在创业板上市和本次向特定对象发行股票项目的持续 督导工作，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日。 本次保荐代表人更换后，公司首次公开发行并在创业板上市和向特定对象发 行股票项目的持续督导保荐代表人为卢婷婷女士、谭璐璐女士。 公司董事会对龚思琪先生在公司首次公开发行以及持 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-050 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于签署募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市 南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2807 号）批复，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股，发行价格为 15.68 元/股， 募集资金总额为人民币 519,999,995.20 元，扣除与发行有关的费用（不含增值 税）人民币 10,230,637.39 元，实际募集资金净额为人民币 509,769,357.81 元。 上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 10 月 12 日出具了"XYZH/2023GZAA7B0204"号《验资报告》。 二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专项账户的开立情况 为规范公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 137.83 million, representing a 5.26% increase compared to CNY 130.95 million in the same period last year[4]. - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period decreased by 466.09% to CNY 101.21 million, down from CNY 17.93 million in the previous year[4]. - The company reported a 31.89% decline in operating revenue for the year-to-date period, attributed to weak terminal demand and increased competition[8]. - The company's total revenue for the current period was RMB 382,093,503.43, down from RMB 560,962,162.65 in the previous period, representing a decline of approximately 32%[23]. - The company's net profit attributable to shareholders decreased significantly, with retained earnings dropping to RMB 51,741,821.58 from RMB 152,951,749.45[22]. - The net profit for Q3 2023 was -101,209,927.87 CNY, compared to -17,878,916.34 CNY in Q3 2022, indicating a significant increase in losses[25]. - Operating profit for Q3 2023 was -112,545,023.15 CNY, compared to -22,693,154.85 CNY in the same period last year, reflecting a worsening operational performance[25]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was -101,200,926.93 CNY, compared to -17,900,412.01 CNY in the previous year, showing a significant increase in comprehensive losses[25]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period decreased by 122.83% compared to the previous year, primarily due to a decline in revenue and reduced cash receipts[8]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -12,006,866.34 CNY in Q3 2023, a decline from a net inflow of 52,591,690.79 CNY in Q3 2022[27]. - The company reported a decrease in cash and cash equivalents, with RMB 317,502,495.21 as of September 30, 2023, down from RMB 366,552,910.99 at the beginning of the year[20]. - The company reported a cash and cash equivalents balance of 259,182,118.51 CNY at the end of Q3 2023, down from 312,840,646.10 CNY at the end of Q3 2022[28]. - Cash flow from investing activities resulted in a net outflow of -20,002,886.27 CNY in Q3 2023, compared to -78,085,632.92 CNY in Q3 2022, indicating reduced investment losses[28]. - Cash flow from financing activities showed a net outflow of -12,306,321.28 CNY in Q3 2023, compared to -41,140,101.40 CNY in the same period last year, reflecting improved financing conditions[28]. - As of September 30, 2023, the company's total assets amounted to RMB 1,215,803,093.45, a decrease from RMB 1,297,382,379.97 at the beginning of the year[22]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 12,921[11]. - The top two shareholders, Pan Lianxing and Jiang Faming, each hold 26.37% of shares, totaling 50,129,600 shares, both of which are pledged[11]. - The company has a total of 114,796,704 restricted shares at the beginning of the period, with 3,225 shares released during the period, resulting in 114,355,359 restricted shares at the end[15]. - The company repurchased a total of 444,570 shares of the first category of restricted stock due to performance assessment not being met[15]. - The company has a total of 5,484,768 shares held by Shenzhen Osman Consulting Management Partnership, which is also subject to the same lock-up period[14]. - The company has a total of 1,965,300 shares held by shareholder Jiang Haotao through a margin trading account[12]. - The company has a total of 980,020 shares held by shareholder Li Gang through a margin trading account[12]. - The company has a total of 772,034 shares held by shareholder Li Zirong, with part held through a margin trading account[12]. - The company has a total of 1,769,280 shares held by shareholder Xu Xianqiang, which are also subject to lock-up[14]. Regulatory and Corporate Actions - The company is in the process of issuing A-shares to specific targets, with approval from the Shenzhen Stock Exchange received on June 24, 2022[16]. - The company plans to list the newly issued shares on October 30, 2023, with a lock-up period of six months[19]. - The company has adjusted its board's authority to handle specific matters related to the issuance of shares to targeted investors[18]. - The company has received approval from the China Securities Regulatory Commission for the issuance of shares to specific investors[18]. - The company has undergone an accounting policy change affecting the financial data adjustments for the previous year[5]. Profitability Metrics - Basic earnings per share for the year-to-date period decreased by 465.78%, reflecting the significant drop in net profit[9]. - The diluted earnings per share for Q3 2023 was -0.5341, compared to -0.0944 in Q3 2022, indicating a deterioration in earnings performance[26]. - The gross profit margin decreased due to higher fixed costs per unit as a result of increased depreciation and amortization from fixed assets reaching usable status[8]. - Non-recurring gains and losses for the reporting period amounted to CNY 1.67 million, with government subsidies contributing CNY 1.96 million[7].

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-048 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于公司董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告 | 方荣华 | 监事会主席 | - | - | - | - | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 胡星飞 | 监事 | - | - | - | - | | 陈秋凤 | 职工代表监事 | - | - | - | - | | 黄丽华 | 财务总监 | 12,864 | 0.01% | 12,864 | 0.01% | | 姜丽群 | 副总经理、董事会秘书 | 8,640 | 0.00% | 8,640 | 0.00% | 注：以上持股数量为董事、监事及高级管理人员的直接及间接持股数量。 特此公告。 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督 管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特定对象发行股票 33,163,265股，发行价格为15.68元/股，募集资金总额为人民 ...