国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：冠中生态 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黎慧明 | 联系电话：021-68826801 | | 保荐代表人姓名：朱可 | 联系电话：021-68826801 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | ...

青岛冠中生态股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中兴华会计师事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局 核准，改制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009年吸收合 并江苏富华会计师事务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责 任公司"。2013年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中 兴华会计师事务所（特殊普通合伙）"（以下简称"中兴华所"）。 注册地址：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层。首席合 伙人：李尊农。 2023年度末合伙人数量189人、注册会计师人数969人、签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数489人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年4月26日召开了第四届董事会审计委员会第一次会 议、第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，并于2023 年5月19日召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023年度审计机构的议案》，同意续聘中兴华所为公司2023年度审计 机构，聘期一年，公司董事会提请股 ...

青岛冠中生态股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （吕航） 青岛冠中生态股份有限公司各位股东和股东代表： 本人（吕航）作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在2023年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关法律、法 规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公 司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司2023年度召 开的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立 性和专业性作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将2023年度本人履行独立董事职责情况向各位股 东述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人对自身履职的独立性进行了自查，认为本人任职符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥33,510,417.38, a decrease of 51.73% compared to ¥69,422,467.28 in the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥2,150,590.16, representing a decline of 132.04% from ¥6,713,220.38 year-on-year[5] - The total profit for Q1 2024 was -¥3,096,174.00, a decline of 140.01% compared to ¥7,737,810.89 in the same period last year[9] - The company's basic earnings per share for Q1 2024 was -¥0.0154, a decrease of 132.15% from ¥0.0479 in the same period last year[5] - Net profit for Q1 2024 was a loss of CNY 2,150,590.16, compared to a profit of CNY 6,713,220.38 in Q1 2023[20] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -0.0154 CNY, compared to 0.0479 CNY in the same period last year, reflecting a significant decline[21] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was -¥69,372,909.34, a significant drop of 529.09% compared to ¥16,167,443.07 in Q1 2023[5] - Cash inflow from operating activities was 27,871,440.39 CNY, down 76.34% from 117,692,781.59 CNY in the previous year[23] - The net cash flow from operating activities was -69,372,909.34 CNY, compared to a positive flow of 16,167,443.07 CNY in the same period last year[24] - Cash and cash equivalents decreased to CNY 121,228,479.48 from CNY 250,803,543.65, a decline of 51.6%[18] - The company’s cash and cash equivalents decreased by 373.05% to -¥126,666,168.94, reflecting reduced cash inflows from sales and loan repayments[9] - Total cash and cash equivalents at the end of the period were 116,651,562.62 CNY, down from 135,276,884.95 CNY year-over-year, a decrease of 13.1%[24] - Cash outflow from investing activities was 142,962,504.29 CNY, significantly higher than 62,256,438.94 CNY in the previous year, indicating increased investment activity[24] - The net cash flow from investing activities was -1,730,413.76 CNY, an improvement from -32,083,848.84 CNY in the same period last year[24] - The company reported cash outflows from financing activities of 55,562,845.84 CNY, compared to 65,860,016.22 CNY in the previous year, showing a reduction of 15.5%[24] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were ¥1,702,801,952.21, down 4.93% from ¥1,791,049,300.85 at the end of the previous year[5] - Total liabilities decreased to CNY 804,684,787.44 from CNY 885,587,396.12, a decline of 9.1%[19] - The company’s total equity decreased to CNY 898,117,164.77 from CNY 905,461,904.73, a decline of 0.4%[19] Inventory and Expenses - The company reported a significant increase in inventory, which rose by 75.40% to ¥5,650,671.81 compared to ¥3,221,545.61 in the previous year[9] - Financial expenses surged by 625.30% to ¥5,303,941.68, primarily due to interest expenses from convertible bonds[9] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 38,664,028.96, down 37.2% from CNY 61,550,905.89 year-on-year[20] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 3,743,869.20, up from CNY 3,034,338.05, an increase of 23.4%[20] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 13,205[11] - Qingdao Guanzhong Investment Group Co., Ltd. holds 35.79% of shares, totaling 50,115,750 shares[11] - The total number of restricted shares at the beginning of the period was 70,350,000, with 9,224,437 shares released during the period[13] - The company has approved a share repurchase plan, intending to buy back shares using its own funds[15] - As of March 31, 2024, the company has repurchased a total of 520,000 shares, accounting for 0.3714% of the total share capital[15] - The top ten shareholders control a combined 50.24% of the company, with significant stakes held by key individuals[11] - The company has a total of 12,299,250 shares held by Xu Jianping, representing 8.78% of the total share capital[11] - The company has released all restricted shares held by Qingdao Guanzhong Investment Group Co., Ltd. and other major shareholders on February 26, 2024[13] Other Information - The convertible bond "Guanzhong Convertible Bond" started conversion on January 29, 2024, with a revised conversion price of 10.50 RMB per share effective from February 27, 2024[14] - The company did not report any net profit from subsidiaries prior to consolidation, indicating no contribution from merged entities[21] - The first quarter report was not audited, which may affect the reliability of the financial data presented[25]

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2024-038 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛冠中生态股份有限公司(以下简称"公司")2023年年度报告全 文及其摘要于2024年4月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。 为便于广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司定于2024年5月9 日（星期四）15:00-17:00在全景网举办2023年度网上业绩说明会，本次 年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资 者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长李春林先生、财务总监徐宏先 生、独立董事吕航先生、董事会秘书兼副总经理张方杰先生、保荐代表人 黎慧明先生。如有特殊情况，参会人员可能进行调整。 为广泛听取投资者的意见和建议，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治 ...

| | | 青岛冠中生态股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛冠中生态股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕162 号）同意注 册，并经深圳证券交易所同意，青岛冠中生态股份有限公司（以下简称 "公司"）采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价 发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 23,340,000 股，每 股面值 1 元，发行价为每股人民币 13.00 元，募集资金总额 303,420,000.00 元，扣除发行费用总额（不含增值税）45,677,642.45 元，实际募集资金净额为人民币 257,742,357.55 元。 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 2 月 22 日对 公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验 资报告》（中兴华验字（2021）第 030004 ...

青岛冠中生态股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《监 事会议事规则》的相关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，认 真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，对公司的主要经营活动、 财务状况、重大决策情况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司 董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合 法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2023 年主要工作汇报如下： 一、监事会的日常工作情况 （一）监事会召开情况 2023年度公司共召开八次监事会会议，全体监事积极参加会议， 认真仔细的审阅相关材料，提出合理建议，并以谨慎的态度行使表决 权。会议召开具体情况如下： 1、2023 年 1 月 19 日，公司召开第四届监事会第五次会议，审 议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。 2、2023 年 4 月 26 日，公司召开第四届监事会第六次会议，审 议通过了《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》《关于<2022 年 年度报告>及其摘要的议案》《关于<20 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度并接受关联方担保 的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"本保荐机构"）作为青 岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"、"冠中生态"）首次公开发行股 票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就冠中生态 2024 年度向银行 等金融机构申请综合授信额度并接受关联方担保进行了审慎核查，核查的具体 情况如下： 一、申请综合授信业务概述 为满足公司生产经营资金需要，进一步拓宽公司融资渠道，公司 2024 年 度拟向银行等金融机构申请综合授信额度不超过人民币 12 亿元。上述综合授 信额度用途包括但不限于流动资金贷款、各类保函、信用证、银行承兑汇票等 银行授信业务（具体授信银行、授信额度、授信期限以实际审批为准）。在综 合授信额度内，由公司控股股东冠中投资、实际控制人李春林先生和许剑平 ...

青岛冠中生态股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李旭修） 青岛冠中生态股份有限公司各位股东和股东代表： 本人（李旭修）作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，在2023年度任职期间严格按照《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，及 时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司 2023年度召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立 董事的独立性和专业性作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人履行独立董事职责情 况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人对自身履职的独立性进行了自查，本人任职符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章 程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2024-036 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2023年年度报告》 及其摘要的程序符合法律、行政法规和深圳证券交易所的规定，报告内容 能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，审议通过。 青岛冠中生态股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 青岛冠中生态份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十三 次会议于2024年4月24日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开， 会议通知于2024年4月12日以电子邮件、电话、书面等方式发出。会议应 出席监事3人，实际出席监事3人。公司董事会秘书和证券事务代表列席了 会议。会议由监事会主席潘伟先生主持，会议的召集、召开和表决程序符 合《公司法》和《公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监 ...