深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年一月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次调整情况 5 | | 三、本次授予情况 6 | | 四、本次授予条件成就情况的说明 8 | | 五、结论性意见 9 | | 六、备查信息 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： 声 明 | 奥雅股份、公司 | 指 | 深圳奥雅设计股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳奥雅设计 股份有限公司 2023 年限制性股票激 ...

证券代码：300949 证券简称：奥雅股份 公告编号：2024-004 深圳奥雅设计股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过。 公司于 2024 年 1 月 10 日分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会 第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，现将相关 事项公告如下： 一、本激励计划已履行的必要程序 本激励计划授予的部分激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部或部分 限制性股票，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 的有关规定，以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本激 励计划授予的激励对象人数和限制性股票数量做出相应调整，本激励计划授予的 激励对象人数由 35 人调整为 32 人，授予的限制性股票数量 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 二、激励对象均为公司（含子公司）核心员工，不包括公司独立董事和监事， 符合本激励计划的激励对象范围，符合本激励计划的实施目的。 监事会关于2023年限制性股票激励计划 授予激励对象名单发表的核查意见 深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章 程》等有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 授予激励对象名单进行核查，发表核查意见如下： 一、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不 存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近12个 月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近12个 月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁 入措施的情形；4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员情形的情形；5、不存在 ...

关于深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 11&12/F, TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. CHINA 电话（Tel）：(0755)88265288 传真（Fax）：(0755)88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予事项 1 的法律意见书 信达励字（2024）第 004 号 致：深圳奥雅设计股份有限公司 根据深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）与广东信达律师事务 所（以下简称"信达"）签订的《专项法律顾问聘请协议》，信达接受公司的委 托，担任公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特 聘法律顾 ...

二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案： 证券代码：300949 证券简称：奥雅股份 公告编号：2024-002 深圳奥雅设计股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七次会 议于 2024 年 1 月 10 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 1 月 4 日通过邮件方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议由监事会主席伍洪记女士召集并主持，本次会议的召集、召开和表决程序均 符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 （一）审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 本激励计划授予的部分激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部或部分 限制性股票，公司相应调整本激励计划授予的激励对象人数和限制性股票数量。 本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号 ...

证券代码：300949 证券简称：奥雅股份 公告编号：2024-005 深圳奥雅设计股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类:深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"或"奥雅股份"） 拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限最长不超过 12 个月的 理财产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、保本收益凭证等。 2、投资金额：公司拟使用不超过人民币 2.4 亿元的闲置募集资金（含超募 资金）进行现金管理，该额度自第三届董事会第十八次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度范围内，资金可循环使用，单个理财产品的投资期限不 超过 12 个月，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。 3、特别风险提示：本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项尚存在宏 观经济波动及投资收益不可预期等风险，敬请投资者注意投资风险。 公司于 2024 年 1 月 10 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第 十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集 ...

光大证券股份有限公司 关于对深圳奥雅设计股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为深圳奥 雅设计股份有限公司（以下简称"奥雅股份"或"公司"）首次公开发行股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023修订）》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等规定，于2023年12月7日对 奥雅股份实际控制人和部分董事、监事、高级管理人员及中层管理人员进行了培训。 现将培训情况报告如下： 二、培训内容 主讲人编制了培训资料，通过授课、沟通讨论与提问答疑相结合的方式进行培 训。现场培训后，主讲人向奥雅股份提供了讲义课件及相关资料，以供因故未参加 培训人员自学。 本次培训的主要内容为上市公司规范运作的相关政策。 三、培训效果 一、培训基本情况 培训时间：2023年12月7日 培训地点：奥雅股份会议室 培训对象：奥雅股份实际控制人和部分董事、监事、高级管理人员及中层管理 人员 培训方式：现场培训 保荐机构：光大证券股 ...

光大证券股份有限公司 | （六）业绩情况 | | | --- | --- | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | 1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩是否存在波动；2、访谈公司高管, 查看 | | | 公司生产经营场所，了解公司可能面临的风险及公司的应对措施；3、查阅行业 | | | 研究报告，与公司进行对比分析。 | | | 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否 | √ | | 不存在明显异常 | | | （七）公司及股东承诺履行情况 | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | 1、查阅公司、股东等相关人员出具的承诺函；2、查阅公司定期报告、临时报告 | | | 等信息披露文件；3、取得公司出具的情况说明；4、访谈公司实际控制人。 | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | （八）其他重要事项 | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）： | | | 1、查阅 ...

证券代码：300949 证券简称：奥雅股份 深圳奥雅设计股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-008 投资者关系活动 ☑特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名称及 国融基金管理有限公司、华夏财富创新投资管理有限公司 人员姓名 、上海朴信投资管理有限公司、郑州云杉投资管理有限公 司、上海弥远投资管理有限公司、IGWT Investment、博大 科技金融控股有限公司、上海益和源资产管理有限公司、上 海同犇投资管理中心(有限合伙)、上海牛乎资产管理有限 公司、上海度势投资有限公司、上海国赞私募基金管理合伙 企业(有限合伙)、深圳大道至诚投资管理合伙企业、鸿运私 ...

证券代码：300949 证券简称：奥雅股份 公告编号：2023-060 深圳奥雅设计股份有限公司 关于完成《公司章程》备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况介绍 深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开 第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，同 意公司对《深圳奥雅设计股份有限公司章程》部分条款进行修订。具体信息详见 公司于 2023 年 12 月 5 日在巨潮资讯网披露的《第三届董事会第十六次会议决议 公告》《关于修订〈公司章程〉的公告》及《深圳奥雅设计股份有限公司章程》。 相关事项已于 2023 年 12 月 20 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过。 二、进展情况 根据上述决议，近日，公司完成了《公司章程》的备案登记手续。 三、备查文件 深圳市市场监督管理局出具的《登记通知书》。 特此公告。 深圳奥雅设计股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 26 日 ...