上海市锦天城律师事务所 关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划授予价格调整、 第一个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 本所、锦天城 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本所律师、锦天城律师 | 指 | 上海市锦天城律师事务所委派出具本法律意见书的 | | | | 律师 | | 公司、华绿生物 | 指 | 江苏华绿生物科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《江苏华绿生物科技股份有限公司2022年限制性股 票激励计划（草案）》 | | 本激励计划、本次股权 | | 江苏华绿生物科技股份有限公司2022年限制性股票 | | 激励计划 | 指 | 激励计划 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《江苏华绿生物科技股份有限公司2022年限制性 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-069 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次 会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计 划授予价格的议案》，因实施2022年年度权益分派方案，依照公司限制性股票激 励计划的相关规定，同意对2022年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）授予部分限制性股票的授予价格由10.68元/股调整为10.48元/股。现将有关 事项说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022年8月26日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独 立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司2022 年 ...

一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 次 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | 是 | | 披露文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 无 | | （2）列席公司董事会次数 | 无 | 1 | （3）列席公司监事会次数 | 无 | | --- | --- | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 无，拟下半年进行现场检查 | | （2）现场检 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥528,277,665.57, representing a 79.29% increase compared to ¥294,649,309.84 in the same period last year[19]. - Net profit attributable to shareholders was ¥107,129,167.19, a significant increase of 33,007.77% from ¥323,577.14 in the previous year[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥107,026,962.70, compared to a loss of ¥8,399,212.66 in the same period last year, marking a 1,374.25% increase[19]. - The net cash flow from operating activities was ¥140,534,413.40, up 782.71% from ¥15,920,867.23 in the previous year[19]. - Basic earnings per share increased to ¥0.9148, a rise of 32,571.43% from ¥0.0028 in the same period last year[19]. - The total operating revenue for the first half of 2023 reached CNY 528.28 million, a significant increase of 79.3% compared to CNY 294.65 million in the same period of 2022[152]. - The net profit for the first half of 2023 was CNY 106.76 million, recovering from a net loss of CNY 110.14 million in the same period last year[153]. - The total comprehensive income for the period was ¥29,891,548.73, a recovery from a loss of ¥7,556,415.45 in the same period last year[158]. - The net profit margin for the first half of 2023 was 7.1%, indicating effective cost management strategies[170]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,098,203,107.66, reflecting a 5.95% increase from ¥1,980,363,134.91 at the end of the previous year[19]. - The total liabilities increased to CNY 314.48 million from CNY 281.36 million at the start of the year, reflecting a rise of 11.8%[150]. - Cash and cash equivalents increased by 34.61% to ¥118,459,886.92, reflecting improved liquidity due to higher sales revenue[42]. - The total current liabilities amounted to RMB 146,558,087.68, compared to RMB 142,000,000.00 at the beginning of the year, indicating a slight increase[145]. Research and Development - The company’s R&D investment increased by 45.34% to ¥8,329,018.90 from ¥5,730,520.02, reflecting a commitment to innovation and technology development[42]. - Research and development expenses for the first half of 2023 were CNY 8.33 million, an increase of 45.5% compared to CNY 5.73 million in the previous year[153]. - The company plans to increase investment in research and development to enhance product quality and competitiveness[79]. - The R&D team is composed of experienced professionals from agriculture, food, and biology, ensuring strong research capabilities[32]. Production and Sales - Product sales volume increased by 36.08% compared to the previous year, driven by full production at the Hebei Wangdu and Chongqing Nanchuan bases[33]. - The price of the main product, enoki mushrooms, saw a significant year-on-year increase, contributing to revenue growth[33]. - The company operates primarily in the edible mushroom sector, focusing on research, factory cultivation, and sales[27]. - The company employs a factory-based production model, allowing for year-round production and stable quality[30]. - The gross profit margin for the main product, enoki mushrooms, improved to 34.38%, with revenue of ¥386,713,380.27, up 60.21% year-on-year[44]. Market Strategy and Expansion - The company is strategically expanding its production bases to enhance market penetration in Southeast Asia and strengthen its presence in the domestic market[36]. - The company plans to terminate the "annual production of 30,000 tons of true mushroom project" and redirect ¥30,960.31 million of the original fundraising project to the construction of a new factory for producing 54,000 tons of fresh enoki mushrooms annually[54]. - The company aims to maximize the effectiveness of fund usage through targeted local modifications to ongoing projects[65]. - Future guidance indicates a positive outlook for revenue growth, driven by increased production capacity and market demand for its products[61]. Corporate Governance and Compliance - The board of directors has confirmed the accuracy and completeness of the financial report, ensuring no significant omissions or misleading statements[3]. - The company has established a dedicated account for the management of raised funds to ensure efficient use and protect investor interests[54]. - The company has not engaged in entrusted financial management, derivative investments, or entrusted loans during the reporting period[66][67][68]. - The company has established a corporate governance structure including a shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board[179]. Risks and Challenges - The company faces risks from intensified market competition, leading to potential price declines and fluctuations in gross margin, particularly in the edible mushroom market[73]. - Raw material prices significantly impact production costs, with major inputs including corn cobs, rice bran, and packaging materials; fluctuations could adversely affect gross margins and overall performance[74]. - Seasonal fluctuations in agricultural product prices can affect profitability, necessitating strategies to mitigate these risks through production scale expansion and product diversification[76]. - Changes in tax policies could affect the company's net profit, as current sales of edible mushrooms are exempt from VAT and corporate income tax[80]. Shareholder Information - The company reported a total of 12,864 shareholders at the end of the reporting period[129]. - The largest shareholder, Cui Maoxia, had 300,000 shares at the end of the period, with a lock-up period until December 27, 2023[127]. - The company has not experienced any changes in the implementation of its equity incentive plan as of June 30, 2023[87]. - The company has established a stable profit distribution policy to reward shareholders, ensuring timely and accurate information disclosure[90].

江苏华绿生物科技股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第三次会议相关事项的 独立意见 二、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情 况的独立意见 （一）经核查，2023 年上半年公司不存在控股股东及其他关联方非经营性 占用公司资金的情况，不存在与《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》之规定相违背的情形。 （二）经对公司 2023 年上半年对外担保情况进行认真核查：报告期内，公 司未发生对外担保事项，不存在与《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》之规定相违背的情形。 三、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 1 （一）《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"或"本激励计划"）中规定的向激励对象首次授予限制性股票 的条件已经成就。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已回避表决。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日 召开了第五届董事会第三次会议。依照《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事规 ...

1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司 总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股 本总额的20%； 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 （首次授予日） 一、授予权益分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授予的权益 数量(万股) | 占授予权益 总数的比例 | 占本激励计划 公告日公司股 本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 余养朝 | 中国 | 董事长、总经理 | 40.00 | 10.00% | 0.34% | | 冯占 | 中国 | 董事、副总经理 | 12.00 | 3.00% | 0.10% | | 江剑锋 | 中国 | 董事、副总经理 | 10.00 | 2.50% | 0.09% | | 钱韬 | 中国 | 董事、董事会秘书、财务总监 | 8.00 | 2.00% | 0.07% | | 夏伟伟 | 中国 | 董事、采购副总监 | 6.00 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-061 江苏华绿生物科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第三次 会议于 2023 年 8 月 18 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议 通知于 2023 年 8 月 10 日以通讯方式向全体董事送达。会议由董事长余养朝先 生召集并主持， 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事、 高级管 理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1 经审议，公司董事会认为：公司按照相关法律法规、规范性文件和公司《 募集资金管理制度》等有关规定管理与使用募集资金，及时、真实、准确、完 整地披露了募集资金的存放及使用情况，报告期内不存在募集资金管理违规情 况。 具体内容详见同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-063 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票首次授予日：2023 年 8 月 21 日 《江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）规定的限制性股票 首次授予条件已经成就，根据江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 8 月 18 日召开第五届董事 会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性 股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意并确定本次激励计划 的首次授予日为 2023 年 8 月 21 日，以 11.46 元/股的授予价格向符合首次授予条 件的 41 名激励对象授予 329.80 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划简述 2023 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表 | 编制单位：江苏华绿生物科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关 | 上市公司核 算的会计科 | 2023年期初占用资 金余额 | 2023年半年度 占用累计发生 金额（不含利 | 2023年半 年度占用 资金的利 | 2023年半年 度偿还累计 | 2023年半年度 期末占用资金 余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 系 | 目 | | 息） | 息(如有) | 发生金额 | | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-065 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于对外投资暨设立合资公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 （一）江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与合肥和晨生 物科技有限公司（以下简称"和晨生物"）、南京华菌投资管理合伙企业（有限 合伙）（以下简称"南京华菌"）签署《合资协议》，各方同意共同出资设立南 京菌生万物生物科技股份有限公司（以下简称"合资公司"）。合资公司注册资 本为500万元人民币，其中公司出资225万元，持有合资公司45%股权；和晨生物 出资175万元，持有合资公司35%股权；南京华菌出资100万元，持有合资公司20% 股权。 （二）对外投资审批情况 4、注册资本：411.4286万元人民币 5、统一社会信用代码：91340100MA8P0QGP1G 1 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次对外投资事项无需董事会及股东大会审议。 （三）本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管 理办 ...