深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整及预留授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年九月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 5 | | 二、本次调整事项说明 7 | | 三、本次授予情况 8 | | 四、本次授予条件成就的说明 9 | | 五、独立财务顾问意见 10 | | 六、备查文件及备查地点 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 达瑞电子、本公司、公司 | 指 | 东莞市达瑞电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划、本激励计划 | 指 | 东莞市达瑞电子股份有限公司 2022 年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 第一类限制性股票 | 指 | 根据本激励计划规定的授予条件和授予价格，公司向 激励对象授予一定数量的公司股票，该等股票设置一 定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售 | | | | 条件后，方可解除限售并上市流通 | | 第二类限制性 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日分别 召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调 整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意对《2022 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）的第二类 限制性股票授予价格（含预留）进行调整，由 25.15 元/股调整为 24.35 元/股。现 将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 （一）2022 年 9 月 22 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律 师等中介机构出具相应报告。 （二）2022 年 9 月 22 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（ ...

综上，我们同意公司本次调整事项，第二类限制性股票的授予价格（含预留） 由 25.15 元/股调整为 24.35 元/股。 东莞市达瑞电子股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及东莞市达瑞电子股份有限公司（以下 简称"公司"）《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规范 性文件及公司制度的规定，我们作为公司独立董事，经过认真审核相关资料，基 于独立的立场，针对公司第三届董事会第十次会议涉及事项发表独立意见如下： 一、关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的独立意见 经核查，公司独立董事认为： 本次调整 2022 年限制性股票激励计划第二类限制性股票的授予价格（含预 留）符合《上市公司股权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》 的相关规定，本次调整事项在 2022 年第一次临时股东大会授权范围内，已履行 了必要的程序，本次授予价格的调整合法合规、有效，不存在损害公司及全体股 东利益的情形。 （四）根据公司 2022 年第一次临时股东大 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-062 东莞市达瑞电子股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会 议于 2023 年 9 月 26 日以通讯表决方式召开。会议通知于 2023 年 9 月 22 日以电 子邮件方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会 主席汤玉敏女士主持，董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程 序符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议形成了如下决议： 1、审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经核查，监事会认为： 本次调整 2022 年限制性股票激励计划第二类限制性股票的授予价格（含预 留）符合《上市公司股权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》 的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-061 东莞市达瑞电子股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会 议于 2023 年 9 月 26 日以通讯表决方式召开。会议通知于 2023 年 9 月 22 日以电 子邮件方式发出。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议由董事长 李清平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开 和表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议形成了如下决议： 1、审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 鉴于公司已公告实施 2022 年年度权益分派，根据《上市公司股权激励管理 办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，及 2022 年第一次临 时股东大会的授权，董事会同意 2022 年限制性股票激 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-060 东莞市达瑞电子股份有限公司 关于全资子公司参与投资基金份额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资标的：共青城峰和启程一期创业投资合伙企业（有限合伙） 2、投资金额：公司全资子公司以自有资金认缴出资人民币 2,000 万元。 3、风险提示：本次投资事项尚需报送工商登记机关办理登记手续，本次投 资标的尚需在中国证券投资基金业协会备案，后续募集与投资进展及完成情况尚 存在不确定性；基金具有投资周期长、流动性较低的特点，本次投资存在回收期 较长、短期内不能为公司贡献利润的风险；在投资过程中可能受到宏观经济、行 业周期、监管政策、被投企业自身经营管理等多种因素影响，本次投资存在投资 后无法及时有效退出、投资失败或亏损等风险。公司将根据本次投资实际进展及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 一、对外投资概述 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司深圳市瑞创 未来投资有限公司（以下简称"瑞创未来"）于 2023 年 9 月 22 ...

中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11/F、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：https://www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 法律意见书 信达会字(2023)第 268 号 致：东莞市达瑞电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司股东 大会规则》（下称"《规则》"）等法律、法规以及现行有效的《东莞市达瑞电 子股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，广东信达律师事务所 （下称"信达"）接受贵公司的委托，指派律师（下称"信达律师"）出席贵公 司 2023 年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），在进行必要验证工 作的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-059 东莞市达瑞电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、会议召集人：公司董事会。 2、会议主持人：公司董事长李清平先生。 3、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 15 日下午 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 9 月 15 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 15 日上午 9:15 至下午 15:00 内的任意时间。 4、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式。同一 表决权只能选择现场投票或网络投票表决方式中的一种，不能重复投票，同一表 决权出现 ...

关于第三届监事会职工代表监事变更的公告 证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-057 东莞市达瑞电子股份有限公司 特此公告。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公司 第三届监事会职工代表监事朱琴女士提交的书面辞职报告，朱琴女士因个人原因 申请辞去公司第三届监事会职工代表监事职务。辞职后，朱琴女士将不在公司担 任任何职务。 朱琴女士原定任期至公司第三届监事会届满。截至本公告日，朱琴女士未直 接持有公司股份，其通过公司员工持股平台洛阳晶鼎企业管理合伙企业（有限合 伙）（原东莞市晶鼎投资管理合伙企业（有限合伙））间接持有公司股份 2.709 万股，占公司总股本 0.03%。辞职后，朱琴女士将继续严格遵照《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》等相关规定管理其所持公司股份。朱琴女士不 存在应当履行而未履行的承诺事项 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥565,006,829.29, representing a slight increase of 0.36% compared to ¥562,986,670.00 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders decreased significantly by 70.08% to ¥17,555,100.09 from ¥58,668,721.89 year-on-year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses fell by 84.26% to ¥7,627,424.20 compared to ¥48,468,832.38 in the previous year[21]. - Basic earnings per share dropped by 69.35% to ¥0.19 from ¥0.62 year-on-year[21]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was ¥15,741,650.93, down from ¥59,368,040.65 in the same period last year[192]. - The company reported a total profit of ¥21,125,878.94, down 69.7% from ¥69,859,362.60 in the previous year[191]. - The company experienced a significant increase in tax expenses, which were ¥5,386,346.78 compared to ¥11,190,640.71 in the previous year, reflecting changes in tax obligations[191]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities increased by 62.35% to ¥130,127,970.77, up from ¥80,153,252.48 in the same period last year[21]. - The net cash flow from investing activities was -CNY 318,191,038.06, an improvement from -CNY 1,093,107,612.43 in the previous year, showing a reduction in cash outflow by 70.0%[199]. - The net cash flow from financing activities was -CNY 71,481,194.22, an improvement from -CNY 106,987,055.28, reflecting a reduction in cash outflow by 33.1%[199]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period were CNY 1,202,435,162.07, compared to CNY 379,551,739.30 at the end of the previous year, marking an increase of 216.0%[199]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,441,712,442.00, a decrease of 3.07% from ¥3,550,709,677.99 at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 1.18% to ¥3,126,460,325.02 from ¥3,163,709,801.09 at the end of the previous year[21]. - Current liabilities decreased to CNY 276,575,887.25 from CNY 357,465,310.78, showing a reduction of about 22.6%[184]. - The company's equity attributable to shareholders was CNY 3,126,460,325.02, down from CNY 3,163,709,801.09, indicating a decline of approximately 1.2%[184]. Market Conditions - The company reported a significant decline in the consumer electronics market, with global smartphone shipments down 7.8% and tablet shipments down 29.9% in Q2 2023, marking the eighth consecutive quarter of decline[39]. - The company anticipates a gradual easing of short-term performance pressure as inventory destocking in the industry concludes and demand for smart terminals begins to recover[40]. - The company is facing risks from macroeconomic volatility and trade tensions, which may impact its business development[105]. - The company is facing risks from rising raw material prices due to trade tensions and supply constraints, which could negatively impact profitability[109]. Business Strategy and Operations - The company’s main business involves providing customized components and automation equipment solutions for high-end clients in the consumer electronics and new energy sectors[29]. - The company is focusing on structural opportunities in the consumer electronics sector, responding to the industry's recovery while accelerating capacity release at its manufacturing base in Vietnam[40]. - The company aims to expand its new energy business, focusing on applications in electric vehicles, power batteries, and energy storage systems[47]. - The company is actively engaged in R&D, collaborating with upstream material suppliers and universities to develop new products tailored to market demands[38]. - The company has established intelligent manufacturing bases in Dongguan, Suzhou, Qinhuangdao, and Vietnam, enhancing global capacity and service responsiveness[55]. Investment and Funding - The total amount of raised funds is CNY 2,038,096,865.89 after deducting issuance costs[82]. - The company plans to invest CNY 55,546.56 million of excess raised funds into the new battery structure and functional components project[83]. - The company has excess raised funds amounting to CNY 56,869.28 million as of June 30, 2023[83]. - The company has allocated 56,869.28 million CNY of excess funds, with 55,546.56 million CNY directed towards the new materials and intelligent equipment headquarters project[87]. Corporate Governance and Compliance - The company has not engaged in any major related party transactions during the reporting period[144]. - The company has established a comprehensive supplier management system to ensure product quality and compliance with ethical standards[131]. - The company strictly adheres to labor laws and regulations, ensuring employee rights and maintaining a harmonious labor relationship[130]. - The company has obtained certifications for various quality and environmental management systems, including ISO9001 and ISO14001[132]. Environmental and Social Responsibility - The company has taken measures to reduce carbon emissions, including the installation of solar energy systems and promoting green commuting among employees[126]. - The company actively engages in social responsibility initiatives, creating job opportunities and improving community living conditions[134]. - The company maintains a focus on environmental protection and sustainable development, prioritizing green and low-carbon practices[132].