第一章 总则 第一条 为规范三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《三河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《三河 同飞制冷股份有限公司对外投资决策制度》的有关规定，结合公司的实际情况 制定了本制度。 风险投资管理制度 三河同飞制冷股份有限公司 风险投资管理制度 第二条 本制度所称风险投资，包括证券投资、衍生品交易以及中国证券 监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门认定的其他属于风险投资的投资 行为。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证 券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司从事风险投资的原则： （一）公司的风险投资应遵守国家法 ...

防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金专项制度 三河同飞制冷股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）的 资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机 制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、 股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《三 河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东、实际控制人及其他关 联方垫付的工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东、实际控制人 及其他关联方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接 ...

子公司管理办法 三河同飞制冷股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的 管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《公司法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范 性文件以及《公司章程》《对外投资决策制度》的有关规定，结合公司情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立的，具有独立法人资格的公司。子公司包括： （一）公司的全资子公司； （二）公司的控股子公司，包括： 1、公司持股比例超过 50%的控股子公司； 2、公司持股比例虽然低于 50%，但根据相关协议的约定拥有其实际控制权、 有权委派或更换其总经理和财务负责人的子公司。 第三条 公司总经办是公司管理子公司事务的职能部门，代表公司对子公司 行使股东的权利。 第四条 本办法适用于公司及公司子公司。子公司董事、高级管理人员应严 格执行本办法，并应依照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第二章 子公司管理的基本原则 第三章 规范运作 第八条 子公司应当依据《公司法》 ...

信息披露暂缓与豁免业务管理制度 三河同飞制冷股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法 规以及《三河同飞制冷股份有限公司章程》、公司《信息披露事务管理制度》的 有关规定，结合公司信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》、深圳证券交易所关于豁免 披露相关要求及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、 豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、 豁免情形的应披露信息，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项 的事后监管。对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应当及时披露。 第四条 信息披露暂缓、豁免事项必须按照本制度要求履行内部审核程序 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 三河同飞制冷股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、 法规、规范性文件以及《三河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员等主体应当遵守本制度。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事和高级 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 三河同飞制冷股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，加强对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责力 度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《三河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《三河同飞制冷股份有限公司信息披露事务管理制度》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的； （五）业绩快报中的财务数据和指标与年报中的实际数据和指标存在重大 差异且不能提供合理解释的； 1 年报信息披露重大差错责任追究制度 （六）中国证监会、深圳证券交易所认定的其他年度报告信息披露存在重 大差错的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规 ...

董事会薪酬与考核委员会实施细则 三河同飞制冷股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不包括独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《三河同飞制冷 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。委员在任期内出现不适合任职的情 形时，该委员应主动辞职或由公司董事会予以撤换。 第六条 薪酬与考核委员会设 ...

股东会议事规则 三河同飞制冷股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、股东会规则及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 本规则适用于公司年度股东会和临时股东会（以下统称"股东会"），是公 司股东会及其参加者组织和行为的基本准则，股东会应当在《公司法》和《公司章程》及 本规则规定的范围内行使职权。 第二章 出席股东会的股东资格认定与登记 第五条 股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出席会议并参与表决，两 者具有同等法律效力。 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会，并依照有关法律、 法规及本规则行使表决权。本公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东应当以书面形式委托代理人。委托人为法人的，应当由其法定代表人签署授权委 1 第一章 总则 第一条 为完善三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范公司行 为，保证股东会依法行使职权，确保股东会的工作效率和科学决策，维护公司、股东、债 权人及公司 ...

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 投资者关系管理制度 三河同飞制冷股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的 良性互动，并在投资公众中建立公司的诚信形象，完善公司治理结构，提高公司 核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，现根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律 法规以及《三河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等 ...

董事会议事规则 三河同飞制冷股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，保证董事会议事程序及其决议的合法性，确保董事会高效运作和科学决 策，维护公司、股东、债权人及公司职工的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《三河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司设董事会，董事会对股东会负责并报告工作。证券部处理董事 会日常事务。董事会秘书任证券部负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会的人数及人员构成应符合法律、法规的要求，确保董事会能 够进行富有成效的讨论，作出科学、迅速和谨慎的决策。 公司应在股东会召开前披露非职工代表董事候选人的详细资料，保证股东 在投票时对候选人有足够的了解。 董事候选人应在股东会召开之前做出书面承诺，同意接受提名，承诺公开 披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。 董事应当具备法律、行政法规、深圳证券交易所规则和《公司章程》规定 的资格条件。 第五 ...