浙江宏昌电器科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：伍争荣） 伍争荣，男，1965 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历，教授。1988 年 7 月至 1993 年 8 月，任浙江粮食学校教师；1993 年 9 月至 今，历任浙江工商大学教师、贸易经济教研室副主任、人力资源管理系主任、薪 酬管理研究所所长、人事处副处长、教授。2019 年 12 月至今，任公司独立董事。 现任公司独立董事、浙江工商大学教授、物产中大金轮蓝海股份有限公司独立董 事。 各位股东及股东代表： 本人作为浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的独 立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》《公司章程》《公司独立董事工作细则》 及相关法律、法规的规定，本人在报告期内尽职尽责，严谨、认真、勤勉地履行 了独立董事职责，出席了公司 2023 年的相关会议。现将 2023 年度的工作情况汇 报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 （二）独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法 ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2024 年 4 月 29 日 联系电话：0579-84896101 传真：0579-82271092 电子邮箱：hckj@hongchang.com.cn 通讯地址：浙江省金华市婺城区秋滨街道新宏路 788 号 特此公告。 浙江宏昌电器科技股份有限公司 董事会 浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》， 公司董事会同意聘任蒋煜琪女士（后附简历）担任公司证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 蒋煜琪女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，熟悉履职相关的法 律法规，具备与岗位要求相适应的职业 ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召 开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于公司为全资子公司提供担保的议案》，现将相关内容公告如下： 一、担保情况概述 因业务发展需要，为提高公司全资子公司金华市弘驰科技有限公司（以下 简称"金华弘驰"）的融资和贷款效率，公司拟为金华弘驰向银行融资提供担 保，提供担保的形式包括但不限于信用担保(含一般保证、连带责任保证等)、 抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式，预计累计担保额度不超过 1,000万元。使用期限自本次董事会通过之日起12个月内有效，在上述累计额度 有效范围内担保金额可滚动使用。具体情况如下： 二、本次新增被担保对象及担保额度具体如下： ...

一、募集资金的基本情况 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意浙江宏昌 电器科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1632 号） 同意注册，宏昌科技首次公开发行人民币普通股（A 股）16,666,667 股，每股面 值 1 元，每股发行价格为人民币 37.60 元，募集资金总额为人民币 62,666.67 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 54,587.43 万元。募集资 金已于 2021 年 6 月 3 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况经天健会 计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具的"天健验〔2021〕264 号" 《浙江宏昌电器科技股份有限公司验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存 储，并与保荐机构、专户银行分别签订了募集资金监管协议。 2、向不特定对象发行可转换公司债券 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江宏昌电器科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕1057 号)，本公 司由主承销商国信证券股份有限公司采用余额包销方式，向不特定对象发行 1 国信证券 ...

上海君澜律师事务所 关于 浙江宏昌电器科技股份有限公司 作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于浙江宏昌电器科技股份有限公司 致：浙江宏昌电器科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江宏昌电器科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"宏昌科技"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《浙江宏昌电器 科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的规定，就宏昌科技作废本次激励计划部分限制性股票 （以下合称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核 ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为保证公司经营活动中融资业务的正常开展，简化审批手续，提高经营效率， 并结合公司进一步的发展需要，拟向各银行金融机构申请综合授信额度总计不超 过人民币 13 亿元。 授信内容包括但不限于：向各银行申请流动资金贷款、银行承兑汇票、信用 证、保函等。根据授信额度，拟授权公司董事长办理公司及子公司相关资产的抵 押、质押等手续并签署相关协议及文件（含公司为子公司或子公司为公司提供资 产抵押、质押等文件），适用期限为 2023 年度股东大会审议通过之日至 2024 年 度股东大会审议通过之日止，借款利率参照中国人民银行规定的利率，由本公司 与借款银行协商确定。 二、查备文件 1、浙江宏昌电器科技股份有限公司第二届董事会第二十五次会议决议； 2、浙江宏昌电器科技股份有限公 ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于聘任 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开了第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过了 《关于聘任 2024 年度审计机构的议案》，本议案尚需提交股东大会审议，现将具 体情况公告如下： 一、 拟聘任 2024 年度审计机构的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）具备证券、期货相 关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好 满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。 鉴于天健为本公司提供审计服务以来，能够恪尽职守，勤勉履行其审计职责， 遵循独立、客观、公正的执业准则，对本公司规范运作起到促进作用，现拟继聘 任请天健会计师事务所为公司 2024 年度审 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司全体股东： 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3149 号 第 1 页 共 13 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们鉴证了后附的浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称宏昌科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供宏昌科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为宏昌科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 宏昌科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等要求，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的 职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险，防止公司 经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。 第三条 内部控制的目标包括： （一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监 管规定、公司内部管理制度和诚信准则； （二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非 法使用、处置和侵占； （三）信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的 真实、准确、完整； （四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营 效益； （五）战略保障性目标。保障公司实现发展战略，促进稳健经营和可持续 发展，保护股东、客户及其他利益相关者的合法权益。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖 公司及所属单位 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关 联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证劵 交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规 范运作指引（2023 年 12 月修订）》等相关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和 《浙江宏昌电器科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本制度的规 定。 5、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导 致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第三条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章 关联人和关联关系 第五条 本公司关联人包括关联法人 ...