浙江宏昌电器科技股份有限公司 对外担保管理制度 为了加强浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的决策和审 核工作，特制定本制度。 一、公司对外担保决策的依据： （一）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《中华人民共和国 担保法》以及《浙江宏昌电器科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定； （二）公司股东会或董事会关于对外担保的有关决议； （三）公司整体发展战略的需要。 二、公司对外担保决策应遵循的原则： （一）符合法律、法规及《公司章程》所规定的对外担保范围； （二）符合公司的发展战略和整体经营需要； （三）科学决策、民主决策； （四）对外提供的担保必须给公司带来重大利益，或不提供担保必然给公司带来重大 损失，且带来的利益或损失明显大于相关担保风险损失的； 四、公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，控股子公司不得对 外提供担保，不得相互提供担保。 五、公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过： （一）单笔担保金额超过最近一期经审计净资产10%的担保； 1 （二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资 产的50 ...

第一条 为强化浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《浙江宏昌电器科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本实施细则。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的职权。 审计委员会根据公司章程和本细则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司 其他部门干涉。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中二名 为独立董事，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 浙江宏昌电器科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第五条 审计委员会设召集人一名，由具备会计或财务管理相关专业经验的独立董 事委员担任，负责召集和主持委员会工作。 当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集人既不履 行职责，也不指定 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《浙江宏昌电器科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负 责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章程》规 定的其他高级管理人员担任。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有 良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》规定的不得担任高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任高级管理人员，期限尚未届满； （七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 拟聘任董事 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 第一章 总则 第一条 为了进一步加强浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益 最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证 券监督管理委员会《上市公司投资者 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关的信息申报与披 露程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规、部分规章、规范性文件以及《浙江宏昌电 器科技有限公司章程》等相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份是指登记在其名下的所有公 司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知 悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短 线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向本所申报其 个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、 担任职 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现浙江宏昌电器科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及公司章 程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司（含控股子公司）在境内外进行的 下列以赢利或保值增值为目的的投资行为，对外投资主要指以下几种情况之 一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有未到期投资； （八）其他投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促 进股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 内部审计制度 第一章总则 第一条 为进一步规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》、《上市公司治理准则》等法律、法规及《浙江宏昌电器科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司的财务收支 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《浙江宏昌电器科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员会, 并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构,主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、副董事长、董事, 高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成, 其中二名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名,并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 领导人员的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《浙江宏昌电器科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构,主要负责对公 司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成, 其中二名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名,由独立董事委员担任,负责召集和主持委员 会工作；主任委员在委员会内选举,并报请董事会批准后产生。当主任委员不能或无法 履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；提名委员会主任既不履行职责，也不 指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事 会指定一 ...

浙江宏昌电器科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利 益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在3家上市公司兼任独立董事，确 保有足够的时间 ...