浙江宏昌电器科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现浙江宏昌电器科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及公司章 程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司（含控股子公司）在境内外进行的 下列以赢利或保值增值为目的的投资行为，对外投资主要指以下几种情况之 一： 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促 进股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。 1 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五） ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东 持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册。 特此公告。 浙江宏昌电器科技股份有限公司 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交 易日（即2024年2月7日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称 及持股数量、比例情况公告如下： | 序号 | 股东名册 | 持股数量（股） | 占总股本比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 浙江宏昌控股有限公司 | 28,294,260.00 | 35.37 | | 2 | 陆宝宏 | 12,342,840.00 | 1 ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 一、回购股份方案的主要内容： 浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集 中竞价方式回购公司人民币普通股（A 股），回购的公司股份用于股权激励或员 工持股计划。本次回购股份资金总额不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人 民币 4,000 万元（含），回购价格不超过人民币 36 元/股。按照回购股份价格 上限 36 元/股（含）计算，预计回购股份数量为 555,556 股至 1,111,111 股，占 公司目前总股本比例为 0.69%至 1.38%。回购期限自公司董事会审议通过本次回 购股份方案之日起不超过 12 个月。 二、回购股份方案的审议程序 2024 年 2 月 7 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会 第二十 ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 4、回购股份的数量及占公司总股本的比例：按照回购股份价格上限 36 元/ 股（含）计算，预计回购股份数量为 555,556 股至 1,111,111 股，占公司目前 总股本比例为 0.69%至 1.38%。具体回购股份的数量和金额以回购期满时实际回 购的股份数量和金额为准。 3、回购股份的价格：不超过人民币 36 元/股（含，下同），该价格区间上限 不高于公司董事会通过回购股份决议日前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； 一、回购股份的主要内容 1、回购股份的种类： 浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）发行的人民币普通股（A 股）； 2、回购股份的用途：用于实施股权激励计划或员工持股计划； 5、回购股份的期限：自 ...

二、董事会会议审议情况 | 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江宏昌电器科技股份有限公司（以下简称"公司")第二届董事会第二十 一次会议通知于2024年2月6日以电话通知方式发出，会议于2024年2月7日以现 场和视频会议的方式召开。会议由公司董事长陆宝宏先生主持，应到董事7人， 实到董事7人，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规 定。 特此公告。 浙江宏昌电器科技股份有限公司 董事会 2024 年 2 月 8 日 1、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于回购公司股份方案 议案》； 为增强投资者对公司的投资信心，同时为进一步健全公司长效激励机制， 充分调动员工的积极性，有效地 ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 5、自2024年1月22日至2024年2月7日，公司股票已有10个交易日的收盘价低 于当期转股价格的85%。根据《浙江宏昌电器科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的相关规定，若 后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的85%，预计可能触发"宏昌转债" 转股价格向下修正条件。如后续触发转股价格修正条件，公司将于触发条件当日 召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投 资者注意投资风险。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意浙江宏昌 电器科技股份有限公司向不特定对象发行 ...

一、监事会会议召开情况 浙江宏昌电器科技股份有限公司 (以下简称"公司") 第二届监事会第二十 次会议通知于 2024 年2月6日以电话通知方式发出，会议于 2024年2月7日以现场 方式召开。会议由公司监事会主席蓝慧娴女士主持，应到监事 3人，实到监事3 人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法 规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》； 经审核，监事会认为：本次回购公司股份方案的内容及审议程序符合《公 司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第9号——回购股份》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规 定，不会对公司经营、财务状况和未来发展产生重大不利影响，不存在损害公 司及股东利益的情形。因此，监事会同意本次回购公司股份方案的具体事项。 具体内容详见公司刊登于在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回 购公司股份方案的公告》。 | 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-009 | | --- ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于宏昌转债开始转股的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意浙江宏昌 电器科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1057号）同意注册，公司于2023年8月10日向不特定对象发行380.00万 张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 38,000.00 万元，扣除相关发行 费用后实际募集资金净额为人民币37,416.13万元。募集资金已于2023年8月16日 划至公司指定账户，上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 进行了审验，并出具的"天健验〔2023〕433 号"《验资报告》。公司已对募集资 金进行了专户存储，并与保荐人、专户银 ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023年11月23日，公司召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第 十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的议案》，拟使用闲置募集资金额度不超过人民币4.5亿元（其中:首次公开发行 股票的暂时闲置募集资金额度为不超过2亿元，向不特定对象发行可转换公司债 券的闲置募集资金额度为不超过2.5亿元）、使用自有资金额度不超过人民币3亿 元进行现金管理，使用期限自公司2023年第三次临时股东大会审议通过之日起12 个月内有效。 近日，公司使用部分自有资金进行了现金管理，相关情况如下： 二、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 1、虽然投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大， 不排除该 ...

| 证券代码：301008 | 证券简称：宏昌科技 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123218 | 债券简称：宏昌转债 | | 浙江宏昌电器科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023年11月23日，公司召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第 十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的议案》，拟使用闲置募集资金额度不超过人民币4.5亿元（其中:首次公开发行 股票的暂时闲置募集资金额度为不超过2亿元，向不特定对象发行可转换公司债 券的闲置募集资金额度为不超过2.5亿元）、使用自有资金额度不超过人民币3亿 元进行现金管理，使用期限自公司2023年第三次临时股东大会审议通过之日起12 个月内有效。 近日，公司使用部分自有资金进行了现金管理，相关情况如下： 序 号 产品名称 产品 类型 资金 来源 起息日期 赎回日期 预计年化 收益率 投资金额 （万元） 协议方 1 单位结构 ...