宁波色母粒股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 宁波色母粒股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合宁波色母粒股份有限公司（以下简 称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部 ...

宁波色母粒股份有限公司 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决议通过后选聘。未 经公司董事会、股东大会审议批准，公司不得聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公 司指定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立承担民事责任的主体资格，具备法律法规规定的开展证券期货相 关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内控制度等； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； 第一章 总则 第一条 为规范宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-024 宁波色母粒股份有限公司 关于补选第二届董事会非独立董事的公告 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 6 日接 到董事陈忠芳先生递交的书面辞职报告。陈忠芳先生因退休，提出辞去董事一职。 陈忠芳先生辞去董事后，将不再担任公司任何职务。根据《公司法》及《公司章 程》的有关规定，上述辞职申请自送达董事会之日起生效。 据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》及《公司章程》等有关规定，考虑到公司日常生产经营的 需要，经持有公司表决权股份总数 3%以上的股东任卫庆先生提名并经公司董事 会提名委员会审核，现拟选举任杰先生为公司董事（董事候选人任杰先生基本情 况详见附件）,任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。 2024 年 4 月 10 日 附件：简历 任杰：男，1995 ...

国信证券股份有限公司 关于宁波色母粒股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宁波色母 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：顾盼 | 联系电话：0571-85316102 | | 保荐代表人姓名：吴沈驹 | 联系电话：0571-85316102 | 一、保荐工作概述 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 | | | 2023 年 9 月 1 日，保荐人国信证 | | | 券因保荐业务存在"薪酬考核不 | | | 合理，未严格落实收入递延支付 | | | 要求、部分债券承揽人员薪酬收 | | | 入与项目直接挂钩，内部问责机 | | | 制不健全，个别项目内控跟踪落 | | | 实不到位，部分内核员工独立性 | | 2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或其保荐的公司 | 不足，部分岗位人员出现廉洁从 | | 采取监管措施的事项及整改情况 | 业风险，廉洁从业检查流于形 | | | 式"的事项收到中国证监会出具 | | | 的采取责令整改措施的决定。针 | | | 对以上事项，保 ...

宁波色母粒股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 关于宁波色母粒股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZF10231号 宁波色母粒股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公 司"或"宁波色母"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以 下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 宁波色母董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论 ...

宁波色母粒股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （周奇嵩） 本人作为宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，现将 2023 年度本人 履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 周奇嵩，男，1967 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，二级 律师。1990 年 9 月至 1997 年 2 月，任浙江省宁波市象山县司法局办事员、科员； 1997 年 3 月至 2003 年 4 月，先后担任浙江信大律师事务所律师、主任；2003 年 5 月至 2006 年 4 月，任浙江华宁律师事务所主任；2006 年 5 月 2023 年 6 月，先 后担任任浙江素豪律师事务所高级合伙人、党支部书记、律师。现任浙江法校律 师事务所专职律师、本公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作 经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性 ...

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-023 宁波色母粒股份有限公司 关于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了第 二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用 部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响 募集资金投资计划的前提下，使用不超过 35,000.00 万元（含本数）的闲置募集 资金及不超过 40,000.00 万元（含本数）自有资金进行现金管理。在上述额度内， 资金可以滚动使用，期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内。本议案尚需提 交股东大会审议，现将详细情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波色母粒股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]1866 号）同意注册，宁波色母粒股份有限 公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股票（A 股）2,000.00 万股， 每 ...

宁波色母粒股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，宁波色母粒股份有限公司（以下简称公司）董事会严格遵守《公 司法》《公司章程》及《董事会议事规则》等有关法规制度的规定，认真履行忠 实义务和勤勉义务，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议的实 施，不断优化公司法人治理结构，持续提升董事会决策效率及决策水平，为公司 持续健康发展奠定了良好的基础。现将 2023 年董事会的工作情况报告如下： 一、2023 年度主要经营情况 2023 年，公司围绕年度经营计划及目标，有序开展各项工作，各项业务稳 步推进。公司实现营业收入 451,229,122.44 元，较上年同期减少 2.78%；归属于 上市公司股东的净利润 101,942,009.14 元，较上年同期增加 1.47%；扣除非经常 性损益的净利润 91,321,771.14 元，较上年同期增加 13.30%。 二、2023 年董事会及专门委员会运作情况 2023 年度，公司董事会严格按照相关规定进行会议的筹备、召集、召开。 报告期内，公司董事会严格履行对公司各项重大事项的审批决策程序,共召开 8 次董事会会议，其中现场会议 8 次。 ...

国信证券股份有限公司 关于宁波色母粒股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 根据公司业务发展需要，公司拟与宁波金中塑化有限公司（以下简称"金中塑 化"）预计 2024 年度发生总金额不超过 120 万元的销售商品等关联交易。 公司于 2024 年 4 月 9 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事 赵茂华先生回避表决。独立董事已召开独立董事专门会议并发表了明确的同意意见。 本次事项尚需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表 决。 （二）预计日常关联交易类别和金额 单位：万元 | 关联交易类 | 关联方 | 关联交易内 | 关联交易定价原 | 本次预计金 | 上年实际发生金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 别 | | 容 | 则 | 额 | 额 | | 销售商品 | 金 中 塑 | 销售色母粒 | 参考同类产品市 | 120.00 | 89.51 | | | 化 | 等产品 | 场价格协商确定 | | | | | | 合 计 | | ...

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-022 宁波色母粒股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，对 2024 年度日常关联交易预计情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 二、关联方介绍和关联关系 企业名称：宁波金中塑化有限公司 金中塑化工商登记的基本信息如下： | 统一社会信用代码 | 91330212599471553G | | --- | --- | | 住所 | 浙江省宁波市鄞州区五乡镇工业园区中洲路 269 号（宁波华东物 | | | 资城东外环市场 101、101B、103、103B） | | 法定代表人 | 周鎏薇 | | 公司类型 | 有限责任公司(自然人投资或控股) | | 注册资本 | 100 万元 | | 经营范围 | 塑料原料、塑料母粒、颜 ...