上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司股东会规则》《上海霍普建筑设计事务所有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，特制定本规 则。 第二条 股东会是公司的最高权力决策机构，依据《公司法》《公司章程》 及本规则的规定对重大事项进行决策。 第三条 股东依其所持有的有表决权的股份数额在股东会上行使表决权。 第四条 公司股东或其授权代理人出席公司股东会，应按《公司章程》、本 规则的规定和公司董事会通知或公告的办法履行出席会议登记手续。 第五条 公司股东会议程由公司董事会决定。股东会依照议程规定的程序进 行。 第六条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会的各项规定， 认真、按时组织好股东会。公司全体董事应当勤勉尽责 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理指引》"） 等有关法律法规，及《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司信息披露管理制 度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性 进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。 证券部 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 分、子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司" 或"母公司"）对分公司、子公司的管理，建立有效的管控与整合机制，促进分 公司与子公司规范运作、有序健康发展，提高公司整体运作效率和抗风险能力， 切实维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件以及《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关制度的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称"子公司"是指根据公司总体发展战略规划、产业结构 调整及业务发展需要而依法设立的具有独立法人资格的公司，包括控股子公司和 参股子公司两类： （一）控股子公司包括： 第三条 子公司以其全部财产对其自身的债务承担责任。子公司为有限责任 公司的，母公司以其认缴的出资额为限对子公司承担责任；子公司为股份有限公 司的，母公司以其认购的股份为限对子公司承担责任。 第四条 子公司 ...

第一章 总则 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 累积投票实施细则 第一条 为了进一步完善上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利， 维护中小股东利益，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《公司章程》及其他有关规定，特制定本实施细则。 第三章 累积投票制的投票原则 第九条 股东会对董事候选人进行表决时，每位股东拥有的表决权等于其持 有的股份数乘以应选举董事人数之积。 第十条 股东会对董事候选人进行表决时，股东可以集中行使表决权，将其 拥有的全部表决权集中投给某一位或某几位董事候选人；也可将其拥有的表决权 分别投给全部董事候选人。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名或者两名以上董事 时，股东所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表 决权总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有 的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投 票表决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。每一投票表决权 可以为"同意"票、 ...

第一条 为了规范上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《上海霍普 建筑设计事务所股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、法律、法规和 规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，用于公司主营业务及相关业务领域，实行专款专用， 不得随意改变募集资金的投向。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理办法，并确保该办 法的有效实施。募集资金管理办法应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定。明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《上海霍普建筑设计事务 所股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 和其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者组 织； （四）持有公 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"）通过 互动易平台与投资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治 理水平，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》 等法律法规、规范性文件及《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深交所为上市公司与投资者之间搭 建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台，是上 市公司法定信息披露的有益补充。其具体网址为：http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了完善上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 内部制度，落实对年报信息披露责任人的问责机制，提高年报信息披露质量，提 高自治自律水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是年报信息披露工作中有关人员未按规定履行职责、义务或 其他个人原因导致年报信息发生重大差错，给公司造成重大经济损失或不良影响 时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于下列人员：公司董事、高级管理人员，公司控股股东、 实际控制人及持股 5%以上的股东，公司子公司和各部门的负责人及与年报信息 披露有关的其他人员。 第四条 年报信息披露重大差错责任追究应遵循以下原则：客观公正、实事 求是、权利与责任对等、过错与责任相对应。 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错是指年报信息披露相关人员不履 行或者不正确履行相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的职责，导 致公司年报信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章以及《上海 霍普建筑设计事务所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计是公司对内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立客观的监督和评 价活动，通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性，防范经 营风险，改善运营状况，促进公司目标的实现。 第三条 公司内部审计遵循"依法、独立、客观、公正"的原则，公司应保证 其工作合理、合法、有效，达到完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济 效益的目的。 第四条 公司各部门、分子公司及相关人员应当配合内部审计部门依法履行职 责，不得妨碍内部审计部门的工作，公司的分子公司内部审计工作参照本制度执行。 第二章 内 ...

第四条 投资决策委员会依据本议事规则审核对外股权投资项目。 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 投资决策委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为加强公司的股权投资管理，进一步规范公司的对外股权投资行为， 保障投资决策合法化、科学化、专业化、高效化根据《上海霍普建筑设计事务所 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《上海霍普建筑设计事务 所股份有限公司对外投资管理办法》（以下简称"《对外投资管理办法》"）的 相关规定，结合公司实际，设立投资决策委员会、制定本议事规则。 第二条 公司（含下属子公司）发生的对外股权投资事项达到《对外投资管 理办法》规定的股东会或董事会审议权限的，应先经投资决策委员会审议通过后 方可提交至股东会或董事会审议。 第三条 公司（含下属子公司）发生的对外股权投资事项未达到《对外投资 管理办法》规定的股东会或董事会审议权限，该对外股权投资事项应经投资决策 委员会审议通过。公司（含下属子公司）发生的未达到《对外投资管理办法》规 定的股东会或董事会审议权限的非股权投资类其他投资事项，由公司总经理办公 会议审议通过。 第二章 投资决策委员会的组成 第五条 公司投资决策委员会采用委员制，至 ...