苏州仕净科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 苏州仕净科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范苏州仕净科技股 份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律、行政法规、规范性文件 及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东； 或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东大会的决议产生重大影响的股东。 本规范所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者直接持有的股份达不 到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安 ...

苏州仕净科技股份有限公司 独立董事工作制度 苏州仕净科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为促进苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保障全 体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独 立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律、行政法规、规范性 文件及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。独立董 ...

苏州仕净科技股份有限公司 对外担保管理办法 2023 年 11 月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审查和批准 4 | | 第三章 | 对外担保的风险管理 7 | | 第四章 | 责任和处罚 9 | | 第五章 | 附则 10 | 苏州仕净科技股份有限公司 苏州仕净科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的控股子公司（包括公司出资设立的全 资子公司、公司持股比例超过 50%的控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公 司）。 第三条 本办法所称"对外担保"，是指公司及其控 ...

苏州仕净科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 苏州仕净科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 2023 年 11 月 苏州仕净科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 苏州仕净科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的选任程序，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》等法 律、法规、规范性文件以及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任 职资格进行遴选、审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中两名委员为 独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在独立 董事中选举，并报请董事会批准产生。当召集人不能或无法 ...

2023 年 11 月 苏州仕净科技股份有限公司章程 苏州仕净科技股份有限公司 第三条 公司于 2021 年 5 月 26 日经中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）同意 注册，首次向社会公众发行人民币普通股 33,333,334 股，于 2021 年 7 月 22 日在深圳证券 交易所上市。 章程 第四条 公司注册名称：苏州仕净科技股份有限公司 第一章 总则 公司以发起方式设立，并在工商行政管理机关注册登记，取得营业执照，营业执照号 码：91320500773222051M。 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第九章 | 通知和公告 37 | | 第十章 | 公司的合并、分立与增减资 38 | | 第十一章 | 破产、解散与清算 39 | | 第十二章 | 本章程的修改程序 40 | | 第十三章 ...

苏州仕净科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于： 经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关 联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指代控股股东、实际控制人及其关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直 接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其关联方资金，为控股股东、实际控制人及其关联方 承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其 关联方使用的资金。 第三条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资金往来管理。 公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间进行的资金往 来亦适用本制度。 苏州仕净科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为了建立防范控股股东、实际控制人及关联方占用苏州仕净科技股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 ...

苏州仕净科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 苏州仕净科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2023 年 11 月） 第一条 为促进苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 关联关系及关联人 2 | | 第三章 | 关联交易 4 | | 第四章 | 关联交易的决策程序 5 | | 第五章 | 关联交易的信息披露 11 | | 第六章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 14 | | 第七章 | 附则 14 | 苏州仕净科技股份有限公司 关联交易管理制度 2023 年 11 月 苏州仕净科技股份有限公司 苏州仕净科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司、非关联股东、债权人及其他利害关系人的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司与关联人之间的关 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-104 苏州仕净科技股份有限公司 关于修订及制订公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开 第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于修订及制订公司部分治理制度的议 案》。为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所最新颁发或修订的包括《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等在内的系列法律法规及规范性文件的 相关规定，并结合公司实际情况，公司全面梳理了现有的相关治理制度，拟对《公 司章程》及部分治理制度进行修订，并制订《独立董事专门会议工作细则》，具 体如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《公司章程》 | 修订 | 是 | | 2 | 《股东大 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-103 苏州仕净科技股份有限公司 关于召开公司2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第四次临时股东大会 2、股东大会会议召集人：苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定。 （2）公司第三届董事会第三十次会议于2023年11月30日召开，审议通过了 《关于召开公司2023年第四次临时股东大会的议案》。 4、股东大会现场会议召开时间： （1）现场会议：2023年12月20日（星期三）下午15:00（参加现场会议的 股东请于会前15分钟到达开会地点，办理登记手续）。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 ...