苏州天禄光科技股份有限公司 第六条 提名委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。在委员任职期间，董事会不能无故解除其职务。 第一条 为规范苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和总 经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法 律、法规、规范性文件及《苏州天禄光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责起草公司董事 和高级管理人员的选拔标准和程序，广泛搜寻候选人，对被提名人任职资格进行 审查，并形成明确的审查意见。 第二章 产生与组成 提名委员会工作细则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 （三）深圳证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规 定。 1 第五条 控股股东和实际控制人的董事、监事和高级管理人员应当遵守并促 使相关控股股东、实际控制人遵守法律法规、《上市规则》、《规范运作》、深 圳证券交易所其他相关规定和《公司章程》的规定。 第二章 一般原则 第一条 为进一步规范苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东 减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法 律、法规、规范性文件及《苏州天禄光 ...

经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，以 保证： 苏州天禄光科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民 主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规、规范性文件及《苏州天禄光科技股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会 负责并报告工作。 （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 章 程 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理人员 40 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通 知 . | | 第二节 公 告 . | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 第一节 合并、分立、增资和减资 | ...

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查 阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 苏州天禄光科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件 及《苏州天禄光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权， 并获取相应报酬。 董事会秘书由公司董事、副总经理、财务总监或者经董事会聘任的其他高级 管理人员担任。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件， ...

苏州天禄光科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）等法律、法规、规范性文件及《苏州天禄光科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押等。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并对违规或者失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 公司子公司发生的对外担保，按照本办法执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法 规、规范性文件及《苏州天禄光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事会办公室是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。 第三条 未经董事会批准或者授权，公司任何部门和个人不得向外界泄 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 第六条 董事、高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司董事会办 公室向深圳证券交易所网站和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司及时 申报或更新其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息： （一）董事、高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易 日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 1 第三条 董事、高级管理人员所持股份，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有本公司股份及其衍生产品（包括可转换债券、股权激励计划所发行的 股票期权及股票增值权）等；董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持 有公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份及其衍生产品，同时亦包括 任何股权激励计划所发行的股票期权及股票增值权。 第二章 持股变动规则及信息申报 第四条 董事、高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知悉《公 司法》、《证券法》等法律法规关 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法 律、法规、规范性文件及《苏州天禄光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或者个人的行为，含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公 ...

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所 列用途使用，不得擅自改变用途。公司董事会应根据项目实施情况制定详细的资 金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。未经公司股东会做出决议，不得 改变公司募集资金用途。公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情 况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得操控公司擅自使用或者变相改变募集资金用途。 1 苏州天禄光科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大限度地保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （ ...