中泰证券股份有限公司 关于苏州天禄光科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"）作为苏州天禄 光科技股份有限公司（以下简称"天禄科技"或"公司"）向特定对象发行股票募集 资金及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天禄科技使用 闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的概况 根据公司第三届董事会第二十八次会议审议通过的《关于使用闲置自有资金进 行现金管理的议案》，本次公司使用闲置自有资金进行现金管理的概况如下： （一）投资目的 提高自有资金使用效率、合理利用闲置自有资金；在保证公司日常经营资金需 求的前提下，获取一定投资回报。 （二）投资额度 公司（含合并报表范围内的全部公司）拟使用最高额不超过等值人民币 6 亿元 闲置自有资金进行现金管理，决议有效期内循环滚动使用。 （三）产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险， ...

苏州天禄光科技股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00001085 号 北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 苏州天禄光科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | | 合并利润表 | 3 | | | 合并现金流量表 | 4 | | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | | 母公司利润表 | 9 | | | 母公司现金流量表 | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | | 财务报表附注 | 1-100 | 审 计 报 告 德皓审字[2025]00001085号 苏州天禄光科技股份有限公司全体股东： 一、审 ...

关 于 苏 州 天 禄 光 科 技 股 份 有 限 公 司 2023 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 首 次 授 予 部 分 第 二 个 归 属 期 归 属 条 件 未 成 就 暨 部 分 限 制 性 股 票 作 废 事 项 的 法 律 意 见 书 苏同律证字 2025 第 [072]号 江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 F 4 , B u i l d i n g C , J i a n g d a o I n t e l l i g e n t C u b e , X i a n k u n R o a d , J i a n y e D i s t r i c t , N a n j i n g 电 话 / Te l ： + 8 6 2 5 - 83304480 传 真 / F a x： + 8 6 2 5 - 8 3 3 2 9 3 3 5 邮 编 / P.C.： 2 10019 1 江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州天禄光科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期归属条件未成就暨部分限制性股票作废事项的 法律意 ...

中泰证券股份有限公司 关于苏州天禄光科技股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为苏州 天禄光科技股份有限公司（以下简称"天禄科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在深圳证券交易所创业板上市、向特定对象发行股票募集资金及进行持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定，对天禄科技2024年度内部控制评价报告进行了核查，并 出具核查意见如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真 ...

中泰证券股份有限公司 关于苏州天禄光科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 1、2021 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州天禄光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2058 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 25,790,000.00 股，发行价为每股人民币 15.81 元， 共计募集资金总金额为人民币 407,739,900.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 45,736,906.55 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 362,002,993.45 元。 截至 2021 年 8 月 10 日，公司上市发行募集的资金已全部到位，已经大华会计师 事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2021]000566 号"验资报告验证确认。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募投项目已累计使用的募 集资金金额为人民币 242,044,781.92 元，其中：2020 年使用募集资金 5,654,152.00 元，2021 年使用募集资金 176,67 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 德皓核字[2025]00000815 号 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 苏州天禄光科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 苏州天禄光科技股份有限公司 2024 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1 附件：苏州天禄光科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表 北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 德皓核字[2025]00000815 号 苏州天禄光科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计 ...

中泰证券股份有限公司 关于苏州天禄光科技股份有限公司 开展衍生品交易业务的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"）作为苏州天禄光 科技股份有限公司（以下简称"天禄科技"或"公司"）向特定对象发行股票募集资金 及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天禄科技开展衍生品交易业 务的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 公司日常经营活动涉及人民币、港币、美元等多种货币，为了有效规避外汇市场 风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效益， 合理降低财务费用，公司结合深加工结转和直接出口销售规模，计划开展衍生品交易 业务。 （二）投资金额、期限和授权 公司董事会同意授权公司管理层自本次董事会审议通过之日起12个月内开展衍生 品交易业务并签署相关合同文件，开展衍生品交易业务外币金额总规模不得超过等值 2亿元人民币（额度范围内资金可滚动使用），同时授权公司财务部 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》等法律、行政法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事会办公室是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。公司监事会应对内幕信 息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 前款所称重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《苏州天禄光科技股份有限公司章 程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由母公司集中进行。公司对控股子公司及参股 公 ...

苏州天禄光科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，就公司独立董事的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事邓岩女士、杨相宁先生、朱成建先生及离任独立 董事王琪宇先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员均能够胜任独 立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 苏州天禄光科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 ...