第一条 为有效控制浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保风险，保护投资者合法权益，根据《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他相关法律法规的规 定，特制定本制度。 浙江本立科技股份有限公司 对外担保管理制度 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规 的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制公司 为他人提供担保。 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。控股子公司指公司合并会 计报表的所有子公司。 公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保，适用本制度。公司控 股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当在控 股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供 担保，应当遵守本制度相关规定。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二条 公司 ...

浙江本立科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益，根据中国证监会及证券 交易所的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本制度的有效 实施。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所审验并出具验资报告。 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不 得存放非募集资 ...

浙江本立科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等法律、法规、规范性文件以及《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格 ...

浙江本立科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联 人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助，需经本公司财务部门审核后，报经董事会 审议通过，并及时履行信息披露义务。 第五条 公司不得为董事、监事 ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-030 浙江本立科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会换届选举情况 鉴于浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即将 届满，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司 董事会现进行换届选举。 公司于 2024 年 5 月 21 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会 换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，上述议案尚需提交公司 股东大会审议。公司第四届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名、独立 董事 3 名，任期自股东大会审议通过之日起三年。经公司第三届董事会提名委员 会资格审查通过，公司董事会同意提名吴政杰先生、孙勇先生、潘凯宏先生、罗 臣先生 ...

浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 五次会议于 2024 年 5 月 21 日在公司三楼会议室以现场的方式召开。本次 会议通知已于 2024 年 5 月 16 日以邮件方式向公司全体监事发出。本次会 议由监事会主席钱沛良先生召集并主持,会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集、召开和表决程序 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-029 浙江本立科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经与会监事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工 代表监事候选人的议案》 鉴于公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》等法律法规及 《公司章程》的有关规定，公司监事会同意提名杨仲华先生为公司第四届 监事会非职工代表监事 ...

1、独立董事候选人赵新建先生、王宝庆先生、周华俐女士具备《管理办法》 《创业板上市公司规范运作》规定的担任上市公司董事、独立董事的任职条件、 任职资格，符合相关法律法规规定的独立性等条件要求。 2、独立董事候选人赵新建先生、王宝庆先生、周华俐女士的任职资格、教 育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求，候选人不存在《公 司法》《管理办法》《创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》 中规定的不得担任董事、独立董事的情形；不存在被中国证监会采取不得担任 上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满的情况； 未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在重 大失信等不良记录，具备担任上市公司独立董事的履职能力。 浙江本立科技股份有限公司第三届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《创业板上市公司规范运作》"）《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）的规定，我们作为浙江本立科技股份有限公司（ ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-037 声明人赵新建作为浙江本立科技股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人浙江本立科技股份有 限公司董事会提名为浙江本立科技股份有限公司(以下简称该公司) 第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公 司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过浙江本立科技股份有限公司第三届董事会 提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 六、本人担任独立董事不会违反《中华人 ...

浙江本立科技股份有限公司 章 程 2024 年 5 月 0 目 录 第一章 总则 1 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《中华人民共和国公司 ...

| 司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份 | 外。 | | --- | --- | | 比例在百分之三十及以上的，应当采用累积 | …… | | 投票制。 | | | …… | | | | 第一百零一条 董事连续两次未能亲自 | | 第一百零一条 董事连续两次未能亲自出 | 出席，也不委托其他董事出席董事会会议， | | 席，也不委托其他董事出席董事会会议，视 | 视为不能履行职责，董事会应当建议股东大 | | 为不能履行职责，董事会应当建议股东大会 | 会予以撤换。独立董事连续两次未亲自出席 | | 予以撤换。独立董事连续三次未亲自出席董 | 董事会会议的，也不委托其他独立董事代为 | | 事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤 | 出席的，董事会应当在该事实发生之日起三 | | 换。 | 十日内提议召开股东大会解除该独立董事职 | | | 务。 | | 第一百零七条 公司设董事会，对股东 | 第一百零七条 公司设董事会，对股东 | | | 大会负责。 | | 大会负责。 | | | | 公司董事会设立审计委员会，并设立战 | | 公司董事会设立审计委员会，并设立战 | 略、提名、薪酬与考核等相关专门委员 ...