浙江本立科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 浙江本立科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控 ...

浙江本立科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈六一） 本人陈六一，作为浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规、规范性文件及《浙江本立科技股份有限公司章程》的规定和要求履 行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息， 全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的相关会议，对公司董 事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事 的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人陈六一，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级 会计师。1993 年至 2002 年任职浙江省国际信托投资公司；2003 年 6 月至 2021 年 1 月任职浙江经济职业技术学院，现退休。20 ...

汇总表 第 1 页 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2023 年期初占用 | 2023 年度占用累计发生 | 2023 年度占用资金 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 会计科目 | 资金余额 | 金额（不含利息） | 的利息(如有) | 累计发生金额 | 占用资金余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | ...

一、重要声明 长城证券股份有限公司 关于浙江本立科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为浙江 本立科技股份有限公司（以下简称"本立科技"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，对本立科技 2023 年度内部控制评价报告进行 了审慎核查，具体核查情况及意见如下： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企 ...

浙江本立科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵新建） （一）出席董事会和股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开了 4 次董事会和 2 次股东大会会议，本人出席会议 情况如下： | | 出席董事会 | | | | | 出席股东大会 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 会议情况 | | | | | 会议情况 | | | 召开董事 | 应出席 | 亲自出 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两次 未亲自参加董 | 召开股东大 | 出席股东大 | | 会次数 | 次数 | 席次数 | 席次数 | 数 | 事会会议 | 会次数 | 会次数 | | 4 | 4 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 | 2 | 本人赵新建，作为浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董 事制度》等公司相关的规 ...

长城证券股份有限公司 关于浙江本立科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为浙江 本立科技股份有限公司（以下简称"本立科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市之持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，长城证券对本立科技首次公开发行股票部分募集资金投资项目延期进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江本立科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2601号）同意，公司获准向社会公开发 行人民币普通股（A 股）股票17,680,000股，每股面值1元，每股发行价格为人 民币42.50元，募集资金总额为人民币751,400,000.00元，扣除发行费用总额 68,144,762.18元（不含增值税）后，实际募集资金净额为683,255,237.82元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021 ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-011 浙江本立科技股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第三届 董事会第十五次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公 司以不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的自有资金 以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于实施员工 持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币28元/股（含）。具体内容详见公司 于2024年2月6日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2024-004）。 （一）公司回购股份的时间、回购股份的数量及集中竞价交易的委托时段符 合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的相关规定，具体 如下： 1、公司未在下列期间内回购公司股份： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国 ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-010 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第三届 董事会第十五次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公 司以不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的自有资金 以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于实施员工 持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币28元/股（含）。具体内容详见公司 于2024年2月6日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2024-004）。 根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号——回购股份》等相关规定，回购股份占上市公司总股本的比例每增加百分之一 的，应当在事实发生之日起三个交易日内予以披露。现将公司回购股份的进展情况 公告如下： 一、股份回购进展情况 截至2024年3月27日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累 计回购公司股份2,375,812 ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-009 一、股份回购进展情况 截至2024年3月22日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累 计回购公司股份1,121,212股，占公司当前总股本的1.06%；回购的最高成交价为人 民币18.20元/股，最低成交价为人民币14.59元/股，成交总金额为人民币 19,122,965.65元（不含交易费用）。本次回购股份符合法律法规的规定及公司回 购股份方案。 二、其他说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份的数量及集中竞价交易的委托时段符 合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的相关规定，具体 如下： 1、公司未在下列期间内回购公司股份： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 浙江本立科技股份有限公司 关于回购公司股份比例达1%暨回购股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第三届 董事会第十五次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 浙江本立科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动类别 特定对象调研 ☐分析师会议 ☐媒体采访 ☐业绩说明会 ☐新闻发布会 ☐路演活动 ☐现场参观 ☐其他（请文字说明其他活动内容） 财通证券股份有限公司：周新明 参与单位名称及人员姓名 湘财基金管理有限公司：张泉 2024年03月12日 14:00-15:00 时间 公司会议室 地点 副总经理兼董事会秘书：王佳佳 上市公司接待人员姓名 证券事务代表：蔡丽丽 ...