上海市锦天城律师事务所 关于杭州大地海洋环保股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、 资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2023 ...

证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2023-062 杭州大地海洋环保股份有限公司 关于 2023 年第一次临时股东大会决议的公告 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会以现场会议及网络投票方式召开。 2、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决提案的情况。 一、会议召开情况 （一）召开时间 1、现场会议时间：2023 年 11 月 9 日(星期四)14:30 2、网络投票时间：2023 年 11 月 9 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 9 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 （二）召开地点：浙江省杭州市余杭区仁和街道临港路 111 号杭州大地海洋 环保股份有限公司会议室 （三）召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的召开方式 （四）召集人：杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公 ...

证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2023-064 杭州大地海洋环保股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日 （星期四）以现场结合通讯的方式召开第三届董事会第一次会议。公司于 2023 年 11 月 9 日召开 2023 年第一次临时股东大会，选举产生公司第三届董事会成 员。根据公司《董事会议事规则》第三十条第二款"如遇紧急情况，需要尽快召 开董事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集 人应当在会议上作出说明"，公司于 2023 年 11 月 9 日通过口头的方式通知各位 董事，召集人亦于会议上作出了相应的说明。公司本次会议应出席董事 8 人，实 际出席董事 8 人（其中：通讯方式出席董事 1 人）。 会议由全体董事共同推举的董事唐伟忠先生主持，监事、高管列席。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司独立董事 通过对本次董事会聘任的高级管理人员的教育背景、专业资格及工作经历等 相关资料的认真审核，我们认为公司高级管理人员不存在《公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员 的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，未受过 中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法 机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不存在作为失信被执行 人的情形，任职资格符合担任公司高级管理人员的条件。本次董事会聘任的公司 高级管理人员候选人的提名、聘任程序符合《公司法》《公司章程》等相关规定， 合法有效，不存在损害公司及股东合法权益，特别是中小股东合法权益的情形。 综上，我们同意聘任郭水忠先生为公司总经理，聘任蒋建霞女士为公司财务 总监，聘任卓锰刚先生为公司董事会秘书，聘任张杰蔚先生、周雄伟、孙华先生 为公司副总经理。 以上高级管理人员任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至公司 第三届董事会任期届满之日止。 （以下无正 ...

证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2023-063 杭州大地海洋环保股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任 高级管理人员、证券事务代表、内部审计负责人的公告 证券事务代表的公告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 11 月 9 日召 开 2023 年第一次临时股东大会，选举产生了第三届董事会 5 名非独立董事、3 名 独立董事，共同组成公司第三届董事会；选举产生了第三届监事会 2 名非职工代 表监事，与公司于 2023 年 11 月 8 日召开的职工代表大会选举产生的 1 名职工代 表监事共同组成公司第三届监事会。同日公司召开第三届董事会第一次会议、第 三届监事会第一次会议，选举产生了第三届董事会董事长、董事会专门委员会委 员及第三届监事会主席，并聘任新一届高级管理人员和证券事务代表、内部审计 负责人审计部经理。公司独立董事对聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意 见。现将相关情况公告如下： 一、公司第三届董事会组成情况 公司第三届董事会由 8 ...

证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2023-061 公司第三届监事会由三名监事组成，本次职工代表大会选举产生的职工代 表监事宋晓华女士，将与 2023 年第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代 表监事共同组成公司第三届监事会，任期自 2023 年第一次临时股东大会审议通 过之日起三年。公司第三届监事会换届选举完成后，职工代表监事的比例不低 于三分之一，上述职工代表监事符合《公司法》及《公司章程》有关监事任职 的资格和条件。 特此公告。 杭州大地海洋环保股份有限公司监事会 2023 年 11 月 9 日 杭州大地海洋环保股份有限公司 关于选举产生第三届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期已 届满，为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 " 《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，公司 ...

证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2023-065 会议由全体监事共同推举的监事宋晓华女士主持。会议召开符合有关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议形成了如下决议： 1、审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 杭州大地海洋环保股份有限公司 第三届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第一 次会议于 2023 年 11 月 9 日（星期四）以现场出席的方式在公司会议室召开。 公司于 2023 年 11 月 9 日召开 2023 年第一次临时股东大会，选举产生公司第三 届监事会非职工代表监事，与 2023 年 11 月 8 日公司召开的职工代表大会选举 的职工代表监事共同组成了公司第三届监事会。根据公司《监事会议事规则》 第六条第二款"情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口 头或者电话等方式发出会议通知"，会议通知已于 2023 年 11 月 9 日 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥266,906,970.44, an increase of 25.20% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 52.56% to ¥8,520,341.76 for Q3 2023, while the year-to-date net profit was ¥34,698,911.58, down 3.02%[5]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.10, reflecting a decline of 52.38% year-on-year[5]. - The company's net profit for the current period was CNY 34,572,182.67, compared to CNY 27,666,271.76 in the previous period, reflecting a growth of 25.5%[28]. - The net profit for Q3 2023 was ¥35,002,789.09, a decrease from ¥35,780,576.32 in Q3 2022, representing a decline of approximately 2.17%[30]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.41, down from ¥0.43 in the same period last year[30]. Cash Flow and Liquidity - The company reported a significant cash outflow from operating activities, with a net cash flow of -¥52,343,080.15 for the year-to-date period, a decrease of 274.96%[5]. - Cash inflow from operating activities was ¥646,630,370.32, compared to ¥576,282,317.19 in Q3 2022, indicating an increase of about 12.16%[31]. - Cash outflow from operating activities totaled ¥698,973,450.47, up from ¥546,365,356.56 in Q3 2022, resulting in a net cash flow from operating activities of -¥52,343,080.15[31]. - Cash flow from investing activities was -¥36,192,778.54, a decrease from -¥117,550,056.42 in Q3 2022, showing an improvement in cash outflow[32]. - Cash flow from financing activities generated a net inflow of ¥47,995,649.26, compared to ¥11,277,934.16 in the previous year, reflecting a significant increase[32]. - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were ¥58,760,475.78, down from ¥62,614,407.54 at the end of Q3 2022[32]. - Cash and cash equivalents decreased to CNY 60,560,475.78 from CNY 104,600,685.21 at the beginning of the year, a decline of 42.2%[26]. Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥1,301,610,824.95, representing a 5.66% increase from the end of the previous year[5]. - The company's total assets reached CNY 1,301,610,824.95, up from CNY 1,231,909,381.18, indicating an increase of 5.6%[27]. - Total liabilities rose to CNY 495,349,781.10 from CNY 445,952,360.34, marking an increase of 11.1%[27]. - The company’s goodwill increased by 37.92% to ¥39,716,188.59, primarily due to the acquisition of a subsidiary[10]. - The company’s contract liabilities rose by 34.31% to ¥6,797,242.11, reflecting an increase in pre-received service fees and goods[10]. - Accounts receivable increased to CNY 593,544,229.00 from CNY 488,195,265.88, representing a growth of 21.6%[26]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 4,261[17]. - The largest shareholder, Tang Weizhong, holds 38.07% of shares, totaling 31,982,578 shares[17]. - The company has a total of 44,353,907 restricted shares, with no new restrictions added during the period[20]. - The top ten shareholders include institutional and individual investors, with significant holdings from Hangzhou Gonghe Investment Management Partnership at 6.84%[17]. - The company has no preferred shareholders as per the report[19]. - The employee stock ownership plan holds 2.50% of shares, totaling 2,100,000 shares[17]. - The company reported no changes in the number of restricted shares for major shareholders during the period[20]. Strategic Decisions and Future Plans - The company decided to change its accounting estimates for receivables to improve financial reporting accuracy[21]. - The company terminated its plan to issue shares for asset acquisition due to market changes and uncertainties[22]. - The company plans to continue optimizing its business structure and enhancing profitability to maintain competitiveness[23]. - The company has terminated a restructuring plan but stated it will not significantly impact its daily operations and financial status[23]. - The company aims to protect shareholder interests while focusing on its core business and exploring new strategies for growth[23]. - The company aims to enhance its financial risk management through updated accounting practices[21]. Comprehensive Income - The company reported a decrease in other comprehensive income attributable to the parent company, with total comprehensive income at ¥35,002,789.09 for Q3 2023[30]. - The company has not undergone an audit for the Q3 2023 report, as indicated in the documentation[33].

1、独立董事候选人池仁勇先生、贾勇先生、马可一女士具备《管理办法》 《创业板上市公司规范运作》规定的担任上市公司董事、独立董事的任职条件 、任职资格，符合相关法律法规规定的独立性等条件要求。 2、独立董事候选人池仁勇先生、贾勇先生、马可一女士的任职资格、教 育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求，候选人不存在《公 司法》《管理办法》《创业板上市公司规范运作》等法律法规和公司章程中规 定的不得担任董事、独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者 且尚未解除的情况，不存在重大失信等不良记录，并且都已取得了独立董事资 格证书，具备担任上市公司独立董事的能力。 综上所述，我们一致同意提名池仁勇先生、贾勇先生、马可一女士为公司 第三届董事会独立董事候选人，并同意提交公司董事会进行审议。 提名委员会成员：池仁勇、马可一、唐伟忠 2023年10月24日 （本页无正文，为杭州大地海洋环保股份有限公司第二届董事会提名委员会 关于第三届独立董事候选人任职资格的审查意见之签字页） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）企业 战略的发展需要，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构， 并使委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《杭州大地海洋环保股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）《杭州大地海洋环保股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事 会议事规则》）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"本委 员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，并对董事会负责。 第四条 本委员会应由三名公司现任董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第五条 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： ...