| | 公司简称：大地海洋 股票代码：301068 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | | | | 1 | 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以 ...

二、限制性股票激励计划的分配情况 本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票为【234】万股，约占本激励计划 草案公告时公司股本总额 10,891.99 万股的 2.15%。。具体分配情况如下： 杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、限制性股票激励计划的激励对象 本激励计划的激励对象总人数共计【3】人，包括公司公告本激励计划时在本 公司（含下属子公司）任职的董事、高级管理人员及核心管理人员，不包含独立董 事和监事。 4、上表所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数 据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。 杭州大地海洋环保股份有限公司 董事会 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计划 | 占公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量 | 授予限制性股票 | 总额的比例 | | | | (万股) | 总数的比例 | | | 卓锰刚 | 董事、董秘 | 78.00 | 33.33% | 0.72% | | 孙华 | 副总经理 | 78.00 | 33.33% | 0 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券代码：301068 证券简称：大地海洋 杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 二零二四年九月 1 杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司所有激励对象承诺：如因公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将因本激励计划所 获得的全部利益返还公司。 2 杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 五、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属期间，若公司发 生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限 制性股票的授予价格和数量将做相应的调整。 六、本计划的激励对象总人数为 3 人，包括在公司（含下属分子公司，下同） 任职 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2024-034 杭州大地海洋环保股份有限公司 本次会议由董事长唐伟忠先生召集和主持，公司监事、高级管理人员列席。 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律、行政法规的要求，会 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，会议通过如下议案： 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在 一起，使各方共同关注公司的长远发展，促进公司持续、稳健、快速发展。根据 《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及规范性 文件以及《公司章程》的有关规定，公司制定了《2024 年限制性股票激励计划 杭州大地海洋环保股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"） ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）为保证 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）的顺利实 施，形成良好均衡的价值分配体系，激励在公司（含下属分子公司，下同）任职的 董事、高级管理人员、核心管理人员勤勉尽责地开展工作，保证公司业绩持续稳步 增长，确保公司发展战略与经营目标的实现，现根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》等相关法律、法规、规范性文件及《杭州大地海洋环保股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 一、考核目的 （一）进一步建立、健全公司治理结构及运营机制，建立和完善公司激励约束 机制，确保公司发展战略与经营目标的实现； （二）建立和完善公司员工与所有者共享机制，有 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券代码：301068 证券简称：大地海洋 杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二零二四年九月 1 杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司所有激励对象承诺：如因公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将因本激励计划所 获得的全部利益返还公司。 2 杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法 规和规范性文件和《杭州大地海洋环保股份有限公司章程》制定。 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2024-033 杭州大地海洋环保股份有限公司 关于 2024 年第一次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会以现场会议及网络投票方式召开。 2、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决提案的情况。 一、会议召开情况 （一）召开时间 1、现场会议召开时间：2024 年 9 月 12 日（星期四）下午 14:30 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 12 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 9 月 12 日 9:15-15:00。 （二）会议地点：浙江省杭州市余杭区仁和街道临港路 111 号杭州大地海洋 环保股份有限公司会议室 （三）召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式 （四）召集人：杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会 （五）主持人：公 ...

上海市锦天城律师事务所 关于杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：杭州大地海洋环保股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州大地海洋环保股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件 以及《杭州大地海洋环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、 资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 地址：上海市浦 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2024-030 杭州大地海洋环保股份有限公司 关于变更公司经营范围及修订《公司章程》的公告 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召 开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，分别审议通过了《关 于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》，同意根据战略发展和经营业务 发展需要，结合市场监督管理部门对经营范围登记的规范要求，变更公司经营范 围及修订《公司章程》相应条款。该议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东 大会审议。现将相关事项公告如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十四条 经依法登记，公司的经营 | 第十四条 经依法登记，公司的经营 | | 范围：收集、贮存、利用：废矿物 | 范围：一般项目：非金属废料和碎屑加 | | 油、废乳化液、废油桶、废滤芯；生 | 工处理；金属废料和碎屑加工处理；再 | | 产加工：润滑油基础油（ ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州大地海洋环保股份有限公司 证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2024-029 2、审议通过《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》 监事会认为：公司本次变更经营范围及修订《公司章程》相应条款是基于战 杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次会 议已于 2024 年 8 月 16 日以电话、邮件、书面送达等形式发出通知，并于 2024 年 8 月 26 日在公司会议室以现场出席的方式召开。会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名。本次会议由监事会主席宋晓华女士召集和主持。 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律、行政法规的要求， 会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过如下议案： 1、审议通过《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：董事会编制的公司《2024 年半年度报告》和《2024 年半年度 报告摘要》符合 ...