开勒环境科技(上海)股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划授予预留部分 限制性股票（第二批次）激励对象名单的核查意见 开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励 计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批次）的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》和《开勒环境科技(上海)股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留 授予（第二批次）的激励对象名单进行审核，并发表核查意见如下： （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事王莹娇、周岷的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王莹娇、周岷的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 开勒环境科技(上海)股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会 2024 年 04 月 22 日 1 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《开勒环境科 技（上海）股份有限公司章程》《开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会 审计委员会工作细则》等的规定和要求，现就天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 日 | 年 | 月 | 18 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | | 128 | 号 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023 年度，开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）管理 团队围绕公司制定的年度经营目标，通过公司管理层和员工的不懈努力，公司资 产财务状况和经营业绩良好，公司 2023 年度财务会计报表业经天健会计师事务 所(特殊普通合伙)审计验证，出具了标准无保留意见的《审计报告》，现将公司 2023 年度财务决算情况报告如下： 一、主要会计数据和财务指标 单位：元 | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 368,581,262.85 | 303,935,858.45 | 21.27% | 343,165,051.50 | | 归属于上市公司股东 | 26,851,573.61 | 30,095,059.37 | -10.78% | 53,780,732.10 | | 的净利润（元） | | | | | | 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 | 17,885,722.88 | 17,899,157.85 | - ...

东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"本保荐机构"） 作为开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公 司"）首次公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定，对开勒股份的控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、本次培训的基本情况 2024年4月18日，东方投行保荐代表人张仲在开勒股份会议室通过现场培训 结合发送学习资料要求持续自主学习的方式，对公司控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员进行了培训。 三、本次培训的效果 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等认真学习了本 次培训授课相关内容，通过本次培训加深了对相关业务规则的理解，明确了自 身行为规范，有助于公司进一步提高规范运作水平和信息披露质量。本次培训 达到了预期的目标，取得了良好的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥368,581,262.85, representing a 21.27% increase compared to ¥303,935,858.45 in 2022 [19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥26,851,573.61, a decrease of 10.78% from ¥30,095,059.37 in 2022 [19]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.42 for 2023, down 10.64% from ¥0.47 in 2022 [19]. - The company achieved a net cash flow from operating activities of ¥36,422,394.85 in 2023, a decrease of 5.33% from ¥38,471,827.90 in 2022 [19]. - The company reported a total of ¥8,965,850.73 in non-recurring gains for 2023, compared to ¥12,195,901.52 in 2022 [26]. - In 2023, the company achieved a revenue of CNY 368.58 million, representing a year-on-year growth of 21.27% [70]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 26.85 million, a decrease of 10.78% compared to the previous year [70]. - The HVLS fan business generated CNY 298.71 million, accounting for 81.04% of total revenue, with a growth of 15.30% [78]. - The commercial energy storage business contributed CNY 15.28 million in revenue, marking its market debut [78]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 4 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 64,555,200 shares [3]. - The company has not issued any bonus shares in its profit distribution plan, focusing solely on cash dividends [3]. - The company plans to distribute cash dividends amounting to at least 30% of the average distributable profit over the last three years [197]. - Cash dividends will be prioritized, with a minimum of 80% for mature companies without major capital expenditure plans [198]. - The company will consider issuing stock dividends if the operating conditions are favorable and the stock price does not match the capital scale [199]. Market Expansion and Strategy - The company has officially entered the new energy sector, focusing on channel development and operations in commercial and industrial energy storage [29]. - The company is leveraging its existing customer resources and channel advantages from the HVLS fan business to expand into the new energy market [29]. - The company aims to provide comprehensive energy storage solutions, enhancing energy efficiency and reducing electricity costs for industrial users [39]. - The company is entering the commercial energy storage market in 2023, focusing on channel development and operational services [39]. - The company is actively expanding its market presence in the photovoltaic energy storage sector, aiming for increased market share [145]. - The company aims to expand its overseas market presence, particularly in East Asia, Southeast Asia, the Middle East, Europe, and North America, by establishing local sales teams [136]. Research and Development - Research and development expenses reached CNY 17.98 million, focusing on product innovation and efficiency improvements [72]. - The company has developed unique core technologies, including permanent magnet synchronous motor technology and new blade technology, positioning itself as a leader in the HVLS fan industry [34]. - The company is developing a unique HVLS controller to enhance product intelligence and competitiveness, integrating minimalistic control design with PMSM and asynchronous motor products [91]. - The company is committed to ongoing research and development in new technologies to support its growth strategy [111]. - The company plans to increase R&D investment to enhance product innovation and competitiveness, focusing on market demands and industry trends [133]. Governance and Compliance - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and development strategies, as outlined in the management discussion section [3]. - The company has optimized its governance structure to protect investor interests and improve information disclosure [75]. - The company maintains strict independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations, ensuring a complete and independent procurement, production, and sales system [158]. - The company has established a robust information disclosure system, ensuring transparency and fairness in communication with investors [156]. - The company’s governance practices align with the requirements set by the China Securities Regulatory Commission and the Shenzhen Stock Exchange [157]. Operational Efficiency - The company is committed to improving operational efficiency and reducing costs through process optimization and advanced technology adoption [137]. - The company has established a comprehensive procurement management system, ensuring stable and reliable raw material quality through a qualified supplier list [54]. - The production model combines Make-to-Stock (MTS) and Make-to-Order (MTO) strategies to balance monthly capacity and reduce costs [55]. - The company is addressing raw material price volatility by optimizing production processes and implementing centralized procurement strategies [142]. Employee Engagement and Development - The company has established a comprehensive employee training system to enhance professional skills and employee engagement [193]. - The compensation policy is designed to attract and retain high-quality employees, linking salary increases directly to performance evaluations [192]. - Employee engagement and compensation strategies are being reviewed to enhance workforce productivity and retention [145]. Risk Management - The company emphasizes the importance of attracting top R&D talent and learning advanced technologies to boost innovation [124]. - The company acknowledges risks from macroeconomic fluctuations affecting market demand and plans to enhance its core competitiveness to mitigate these risks [139]. - The company has implemented a risk management system to monitor and report on the risks associated with foreign exchange derivative transactions [116]. Shareholder Engagement - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with relevant laws and regulations [151]. - The company reported a total of 4.8 million shares held by directors and senior management, with a decrease of 2,870 shares during the reporting period [167]. - The company continues to prioritize transparency in its governance practices, as evidenced by the detailed reporting of management changes [170].

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规和《开勒环境科技(上海)股份有限公司章程》、《开勒环 境科技(上海)股份有限公司监事会议事规则》的有关规定和要求，本着对全体股 东负责的态度，勤勉尽责、履行义务，通过召开监事会会议、列席董事会、股东 大会，对公司经营情况、财务情况、重大决策及公司董事、高级管理人员履行职 责的情况进行监督，维护了公司和全体股东的利益。现将监事会在 2023 年度的 主要工作报告汇报如下: 1 召开日期 会议届次 会议决议 2023 年 4 月 24 日 第三届监事 会第十次会 议 1、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》 2、《关于<2023 年第一季度报告>的议案》 3、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》 4、《关于<2022 年度监 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 上海众华律师事务所 关于 法律意见书 作废部分限制性股票相关事项 之 上海市四川北路 1717 号嘉杰国际广场 26 楼 电话：021-62101316 传真：021-62103539 邮编：200080 网址：http:--www.winzonelaw.com 二〇二四年四月 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 公司、开勒股份 | 指 | 开勒环境科技（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 开勒环境科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《开勒环境科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票 | | | | 激励计划》 | | 《审计报告》 | 指 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为天健审 | | | | [2024]2832号《审计报告》 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 本所 | 指 | 上海众华律师事 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………… 第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2833 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒股份 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 五、鉴证结论 我们认为，开勒股份公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，如实反映了开勒股份公司募 集资金 2023 年度实际存放与使用情况。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开勒股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为开勒股份公司年度报告的 ...

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （苗彬） 各位股东及股东代表： 作为开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章制度和《开勒环境科技（上 海）股份有限公司章程》、《开勒环境科技（上海）股份有限公司独立董事工作 制度》等的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专业性作用， 维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人 2023 年度履职情况作如下汇报： 一、独立董事的基本情况 本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为：公司董 事会及股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序， 合法有效，故对 2023 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票 ...