关于营口风光新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 营口风光新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）公司的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 ...

证券代码：301100 证券简称：风光股份 公告编号：2024-013 营口风光新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》有关规定，现将本公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意营口风光新材料股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 3366 号）文 核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券股 份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深 圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定 价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，每 股面值 1 元，每股发行价为 27.81 元，共募集资金总额为 1,390,500,000.00 元。 截 至 2021 年 1 ...

证券代码：301100 证券简称：风光股份 公告编号：2024-011 营口风光新材料股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 营口风光新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日以现场及通讯相结合的方式召开公司第三届董事会第四次 会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资 金永久补充流动资金议案》，为提高超募资金使用效率，降低公司财 务费用，满足公司日常经营需要，同意公司使用超募资金人民币 11,000.00 万元用于永久补充流动资金，不超过超募资金总额的 30%。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3366 号文核准， 并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行 A 股股票 5,000 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价为人民币 27.81 元/股， 共计募集资金人民币 139,050.00 万元，扣除发行费用后，公司本次 募集资金净额为人民币 129,941.64 万元。募集资金已 ...

证券代码：301100 证券简称：风光股份 公告编号：2024-007 营口风光新材料股份有限公司 追认 2023 年度日常关联交易 及预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 鉴于公司日常业务开展需要，营口风光新材股份有限公司（以下简称"公司"） 拟与辽宁腾涌物流仓储有限公司（以下简称"辽宁腾涌"）、辽宁皓跃同盟网络科 技有限公司（以下简称"辽宁皓跃"）、公司实控人及股东发生关联交易，涉及物 流运输、网络技术服务、接受实控人及股东对公司申请银行授信的担保。 公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议分别审议通过了 《关于追认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关 联董事王磊、王志回避表决，公司独立董事对该议案召开独立董事会议并获得通 过。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定， 辽宁腾涌与公司之间的相关交易、辽宁皓跃与公司之间的相关较交易构成关联交 易，但预计累计交易金额未达到公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，本 ...

证券代码：301100 证券简称：风光股份 公告编号：2024-006 营口风光新材料股份有限公司 若在分配方案实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、 股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按 照分配总额不变的原则对分配比例进行调整，如后续总股本发生变化， 将另行公告具体调整情况。 3、公司实控人及大股东股权处于上市前承诺的三年限售期内， 公告前三个月内股权无变化，未来三个月不存在减持计划或限售期满 的情况。 4、本方案由公司董事会提议，该分红方案不会造成公司流动资 金短缺。在未来十二个月内公司如有新的使用募集资金补充流动资金 的计划，将会及时提交公司董事会、股东大会审议，并对外发布公告。 二、利润分配预案的合法性、合规性 公司本次利润分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》《中国 证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》、《公司章程》及公司上市前关于《利润分配政策的承诺》等有 关规定以及公司相关承诺，本次利润分配预案有利于全体股东共享公 司经营成果，具备合法性、合规性、合理性。 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内 ...

中信建投证券股份有限公司 关于营口风光新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐机构"）作 为营口风光新材料股份有限公司（以下简称"风光股份"或"公司"）首次公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对风光股份 2023 年度内部控制评价报告进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过审阅公司相关制度、查阅三会会议记录、公司章程等文件及公 司内部审计报告、独立董事专门会议文件、中介机构报告、访谈公司相关人员等 方式对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了审慎核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）纳入评价范围的主要单位包括 纳入评价范围的主要单位包括：公司及其全资子公司、控股子公司，纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100%。 （四） ...

营口风光新材料股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-7 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-82 | hornton 审计报告 致同审字(2024)第 110A013449 号 营口风光新材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了营口风光新材料股份有限公司(以下简称风光股份公司)财 务报表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关 财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了风光股份公司 2023年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2023年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 1、事项描述 2023 年度风光股份公司的营业收入为： 752,785,178.04 元。 1 an ...

证券代码：301100 证券简称：风光股份 公告编号：2024-012 营口风光新材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置超募资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 营口风光新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日以现场及通讯相结合的方式召开公司第三届董事会第四次 会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲 置超募资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金安全使 用的情况下，使用额度不超过 6941.64 万元的闲置超募资金择机购买 满足安全性高、流动性好、风险低、期限不超过 12 个月或可转让提 前支取的投资产品。现金管理有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。现将具体 情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3366 号文核准， 并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行 A 股股票 5,000 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价为人民币 27.81 元/股，共 计 ...

中信建投证券股份有限公司 关于营口风光新材料股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 营口风光新材料股份有限公司（以下简称"风光股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，中信建投证券对风光股份拟使用部分超募资金 永久补充流动资金事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3366 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司向社会公众公开发行 A 股股票 5,000 万股，每股面值为人民 币 1.00 元，发行价为人民币 27.81 元/股，共计募集资金人民币 139,050.00 万元， 扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为人民币 129,941.64 万元。募集资金已 于 2021 年 12 月 14 日划至公 ...

营口风光新材料股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 内部控制鉴证报告 关于 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制自我评价报告 1-5 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制鉴证报告 致同专字（2024）第 110A008870 号 我们认为，风光股份公司于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面有效地保持了 按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制。 Grant Thornton 致同 本鉴证报告仅供风光股份公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。 营口风光新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了营口风光新材料股份有限公司（以下简称"风光股份 公司"）董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 风光股份公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部控制 并保持其有效性 ...